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买球·(中国)APP官方网站在组合功绩比较基准的基础上-买球·(中国)APP官方网站

发布日期:2024-10-28 04:20    点击次数:153

                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明                       书                 (2024 年第 1 号)            基金管理东谈主:海富通基金管理有限公司             基金托管东谈主:中国银行股份有限公司                    要害辅导   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】879 号文核准召募。本 基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日慎重见效。本基金类型为上市契约型通达 式。   本招募说明书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)招募说明 书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基 金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和 收益作念出实践性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会 高于或低于投资者先前所支付的金额。   本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下:   同中证全指指数的样本空间。   夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   (1)对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券,剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券;                           海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    (2)在剩余证券中,中式总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券看成待选样本;    (3)在待选样本中,优先中式二级行业摆脱通顺市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券看成指数样本;    (4)在剩余待选样本中,从各一级行业内按照摆脱通顺市值由高到低按序 选入一定数目的证券,以使样本数目达到 100 只,且各一级行业摆脱通顺市值 占比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下:    计较指数样本各一级行业摆脱通顺市值占比,选出相较样本空间对应行业 摆脱通顺市值占比最低的行业;从剩余待选样本中,遴聘该行业摆脱通顺市值 最大的证券看成指数样本;重迭该智商,直至样本数目达 100 只。    连接标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网 址:http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动, 投资者在投本钱基金前,应全面了解本基金的家具特质,充分探讨自身的风险 承受才调,感性判断市集,并承担基金投资中出现的万般风险,包括:因合座 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别 证券私有的非系统性风险,由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风 险,基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风 险等等。    本基金可投资于科创板股票,基金资产投资于科创板股票,会濒临科创板 机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则等相反带来的私有风险,包括但不 限于市集风险、流动性风险、信用风险、鸠合度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化,遴聘将部分基金资产投 资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投 资于科创板股票。    本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大亏本的风险,以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及交易机制等关联的风险。                       海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪瑕玷适度未达约定主见、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节。    基金的过往功绩并不预示其改日阐发。基金管理东谈主所管理的其它基金的业 绩并不组成对本基金功绩阐发的保证。投资有风险,投资者在申购本基金时应 阐扬阅读本基金的招募说明书和基金合同。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日,连接财务数据和净值 阐发截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                           海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                 第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金 信息流露管理办法》(以下简称《信息流露办法》)、《公开召募通达式证券投 资基金流动性风险管理端正》(以下简称“《流动性端正》”)、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       (以下简称“《指数基金指引》”) 偏激他连接端正以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金(LOF)合同》编 写。   本招募说明书论说了海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)的投资主见、 策略、风险、费率等与投资者投资决策连接的全部必要事项,投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要 遗漏,并对其真确性、准确性、圆善性承担法律作事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激 他连接端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务,应谨防查阅基金合同。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 对其的任何有用革新和补充; 偏激更新; A100 指数证券投资基金(LOF)托管契约》及对该托管契约的任何有用革新和补 充; 金家具贵府概要》偏激更新 份额发售公告》; 员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议革新,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作出的革新; 施的《证券投资基金运作管理办法》; 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的革新;                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》实时常作出的革新; 义务的法律主体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主; 容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务委果 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册等; 为海富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄托代为办理注册 登记业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务肯求(包括基金 认购、申购、赎回、颐养、转托管、分成神情树立等),其最终处理结果以注册 登记机构的阐发为准。 记系统; 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称; 然东谈主; 和国境内正当注册登记并存续或经连接政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、 行状法东谈主、社会团体或其他组织; 于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者;                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 由基金份额持有东谈主进行表决的会议; 长不得跳跃 3 个月; 基金管理东谈主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续,证监会书面阐发的 日历; 合同端正的步调断绝基金合同的日历; 肯求购买基金份额的行动; 求基金管理东谈主购回基金份额的行动; 加上基金颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入 肯求份额总和后的余额)跳跃上一日基金总份额的 10%时,即觉得发生了大都赎 回; 中竞价的神情买卖基金份额的行动; 及上市交易等场内基金交易; 端正的条件,肯求将其持有的基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额颐养为基 金管理东谈主管理的、由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的 行动; 发出的资金划拨及什物券调拨等指示;                     海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单元和场合; 申购和赎回的销售机构和场合; 报刊及《信息流露办法》端正的互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子流露网站)等媒介; 圳证券交易所东谈主民币闲居股票账户或证券投资基金账户,投资者通过深圳证券 交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户; 金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户; 理认购、申购、赎回、颐养和转托管等业务产生的基金份额变动偏激结余情况 的账户; 登记结算系统; 系统,又简称为 TA 系统; 持基金份额销售机构的操作; 机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(席位)之间进行转托管 的行动; 登记结算系统间进行转登记的行动;                     海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 证券持有期间公允价值变动、银行进款利息以偏激他正当收入; 以及以其他资产等体式存在的基金财产的价值总和; 得的值; 不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别永诀树立代码,永诀计较和 公告基金份额净值和基金份额累计净值; 基金资产入网提销售服务费的基金份额,A 类基金在深圳证券交易所上市交易, 通达场内、场外申购赎回; 用度的基金份额,C 类基金份额不上市交易,仅通达场外申购赎回 基金份额持有东谈主服务的用度 值和基金份额净值的过程; 场所法例、场所规章、部门规章偏激他标准性文献以及对于该等法律法例的不 时修改和补充; 起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其 时常作念出的革新; 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的革新; 但不限于激流、地震偏激他天然灾害、构兵、疫情、骚乱、失火、政府征用、               海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常住手以偏激他突 发事件、证券交易场合非正常暂停或住手交易等。                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号:海富通基金管理有限公司    注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主:路颖    成立时间:2003 年 4 月 18 日    电话:021-38650999    连接东谈主:吴晨莺    注册本钱:3 亿元东谈主民币    股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 (一)、董事会成员      路颖女士,董事长。2000 年 7 月起就职于海通证券股份有限公司,历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员,上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生,董事,总司理,硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细管理部副司理,华宝相信投资有限作事公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限作事公司总裁助理 兼董事会文告,华宝证券经纪有限公司董事、副总司理,华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副解说,海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事,海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事,上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生,董事,硕士。曾任港中旅(珠海)海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理,现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生,董事,法国籍,硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务,包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席推论官及法巴资管亚洲有限公司(香港)的亚洲首席推论官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司(斯德哥尔摩) 集团首席推论官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管(巴黎)关联公 司管理部副总监职务,2019 年 9 月于今担任该部门总监职务,负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理(巴黎)董事总司理职务,负责计谋性参股及结伴公司的监督管理。      何雅盈(HO, KELLY NGAR YING)女士,董事,中国香港,学士。自 1997 年 参加作事以来,永诀在好意思国银行(亚洲)股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司(香港)、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等关联业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务, 负责家具开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司,历任亚太区家具计谋负责东谈主职务,自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及结伴企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理(上海)有限公司董事,海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生,孤独董事,高档管理东谈主职工商管理硕士(EMBA)。自 1983 年 7                      海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 月至 1998 年 12 月,在上海财经大学管帐系执教,任至副解说。自 1998 年 12 月 加入申能(集团)有限公司,任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司孤独董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤独董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生,孤独董事,管理学硕士(MBA)。 历任好意思国大陆银行(芝加哥,台北)放贷司理,中华开发金控(台湾)本钱市集 司理,国际投资相信(台湾)推论副总司理,好意思银相信(香港)副总司理,日本 野村资产管理(香港)投资总监,安泰东谈主寿大中华地区投资总监,日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事,中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋(集团)股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障孤独董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司孤独董事。现任香港大学客 席副解说,台湾大学财金系兼任解说,华裔永亨银行(中国)有限公司孤独董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生,孤独董事,法律硕士。历任上海市东谈主民巡视院铁路输送分院助 理巡视员,上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司孤独非推论董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤独董事,属于华信国际信息流露违警行动的其他径直 作事东谈主员,于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局告诫, 并处 3 万元罚金。   陈静女士,孤独董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运 -敦豪有限公司财务部司理,华盛顿普华管帐师事务所(现普华永谈)审计师, 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员,中国证监会盘算委高档 参谋人委员兼管帐部副主任,中国投资有限作事公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外通达专科委员会终点委员。无不良诚信 记录。                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (二)、监事会成员    曹志刚先生,监事长,经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部(稽核部)二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理,自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill(魏海诺)先生,监事,法国籍,硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资样子副司理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团(中国)副董事长。    胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司, 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 (三)、其他高档管理东谈主员    岳冲先生,看管长,硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月,任职于中国海关; 任太平基金管理有限公司副总司理、看管长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看管长,兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生,副总司理,经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月就职于交通 银行深圳分行,2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生,副总司理,博士。历任云南大学经济学院副解说,世界社会保 障基金理事会法例及监管部风险适度处处长、投资部寄托投资处处长、投资部(后 改名为证券投资部)副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    陶网雄先生,首席信息官,硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主,2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 (四)、本基金的基金司理    纪君凯先生,硕士,持有基金从业东谈主员阅历文凭。历任天风证券上海自营分 公司繁衍品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金管理有限 公司,历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化前卫股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数(LOF)、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起联接基金司理。    本基金历任基金司理为牟永宁,任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 刘璎女士,任职时间为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生,任职时间为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生,任职时间为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。 (五)、投资决策委员会    本基金领受投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有:任志强,总司理;胡光涛,副总司理;周雪军,总司理助理兼 公募权益投资部总监;杜晓海,总司理助理;王金祥,研究部总监;陈轶平, 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计议内容波及特定基 金的,则该基金司理出席会议。 (六)、上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 他法律行动; 四、基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施,防护下列行动的发生:  (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;  (2)不屈允地对待其管理的不同基金财产;  (3)利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益;  (4)向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失;  (5)用基金资产承销证券;  (6)用基金资产向他东谈主贷款或提供担保;  (7)用基金资产从事承担无穷作事的投资;  (8)用基金资产买卖其他基金份额,但国务院另有端正的除外;                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  (9)以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基 金托管东谈主刊行的股票或者债券;  (10)以基金资产买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与 基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券;  (11)用基金资产从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正当的证券交 易行动;  (12)法律、法例、中国证监会及基金合同谢绝的其他行动。 家连接法律、法例及行业标准,淳厚信用、辛劳尽责,不从事以下行动:  (1)越权或违章规划;  (2)违背基金合同或托管契约;  (3)专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益;  (4)在包括向中国证监会报送的贵府中进行作假信息流露;  (5)断绝、防止、抨击或严重影响中国证监会照章监管;  (6)粗鲁牵扯、铺张权利;  (7)泄露在职职期间瞻念察的连接证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算等信息;  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外,径直或盘曲进行其他股票投资; 协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易;  (9)违背证券交易场合业务规则,利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱, 扰乱市集次第;  (10)贬损同行,以提高我方;  (11)在公开信息流露和告白中专门含有作假、误导、诓骗因素;  (12)以不正当技能谋求业务发展;  (13)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东谈主员形象;  (14)法律法例谢绝的其他行动。  (1)依照连接法律、法例和基金合同的端正,本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  (2)不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。  (3)不泄漏在职职期间瞻念察的连接证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算等信息。  (4)不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金管理东谈主的里面适度轨制  本基金管理东谈主的里面适度撤职以下原则:  (1)全面性原则:里面适度必须隐敝公司的系数部门和岗亭,浸透各项业 务过程和业务要道,并重大适用于公司每一位职工;  (2)孤独性原则:公司根据业务发展的需要竖立相对孤独的机构、部门和 岗亭,并在关联部门建立防火墙;公司竖立孤独的风险管理部和看管稽核部, 保持高度的孤独性和泰斗性,永诀履行风险管理和合规监察职责,并协助和配 合看管长负责对公司各项里面适度作事进行稽核和查验;  (3)审慎性原则:里面适度的中枢是有用防护各式风险,任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎规划为起点;  (4)有用性原则:公司里面管理轨制具有高度的泰斗性,是系数职工严格 谨守的行动指南。推论里面适度轨制不行有任何例外,任何东谈主不得领有非常制 度或违背规章的权力;  (5)实时性原则:里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相联接,充分 利用电脑辘集,建立电脑预警系统,保证监控的实时性;  (6)当令性原则:里面适度轨制的制订应具有前瞻性,而且必须跟着公司 规划计谋、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的 编削实时进行相应的修改和完善;  (7)定量与定性相联接的原则:建立完备里面适度盘算体系,使里面适度 更具客不雅性和操作性。  (8)成本效益原则:公司运用科学化的规划管理方法缩小运作成本,提高 经济效益,以合理的适度成本达到最好的里面适度效果。  (9)彼此制约原则:公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金管理公司里面适度 率领意见》等关联法律法例的端正,按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则,建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   (1)公司里面适度大纲是对公司规则端正的内控原则的细化和伸开,是公 司各项基本管理轨制的撮要和管辖,里面适度大纲对内控主见、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。   (2)公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、信息工夫管理轨制、公司 财务轨制、贵府档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和要害应变轨制等。公司基 本管理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   (3)部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上,对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭作事、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公 司关联部门依据公司规则和基本管理轨制,并联接部门职责和业务运作的要求 拟定,其制定和实施需事前报经公司总司理办公会计议通过和总司理批准。   公司竭力于将国际资产管理行业闇练的专科教授同中国资产管理行业的实 际情况相联接,建立既相宜国际标准又行之有用的里面适度机制。   公司建立孤独的里面适度体系,董事会层面竖立看管长,管理层竖立孤独 于其他业务部门的看管稽核部和风险管理部,通过风险管理轨制、合规管理制 度和稽核监察轨制三个层面构建孤独、圆善、彼此制约、温雅成本效益的里面 监督体系,对公司里面适度和风险管理轨制偏激推论情况进行赓续的监督和反 馈,保障公司里面适度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的计谋 和政策,由管理层的风险管理委员会负责实施,由风险管理部专职落实和监督, 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险管理措施,全面把捏风险点,将风 险管理作事落实到东谈主,竣事对风险的日常管理和过程中管理,防护、化解和控 制公司所濒临的、潜在的和照旧发生的各式风险。               海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  合规管理轨制由看管稽核部具体落实,通过对公司日常业务的各个方面和 各个要道的正当合规性进行评估及查验,监督公司及职工谨守国度关联法律法 规、监管端正、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况,识别、防护和及 时阻绝公司里面管理及基金运作中的各式违章风险,建议并完善公司各项合规 管理轨制,以充分宝贵公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在看管长的指挥下严格实施,由看管稽核部协助和配合看管 长履行稽核监察职能,通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息流露、行政管理、电脑 系统等公司系数部门和作事要道,对公司自身规划、资产管理和里面管理轨制 等的正当性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、酬劳和建议,从而保 护公司客户和公司激动的正当权益。  本公司确知建立里面适度系统、维持其有用性以及有用推论里面适度轨制 是本公司董事会及管理层的作事,董事会承担最终作事;本公司终点声明以上 对于里面适度和风险管理的流露真确、准确,并承诺根据市集的变化和公司的 发展抑遏完善风险管理和里面适度轨制。                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                   第四部分 基金托管东谈主     (一)基本情况     称号:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)     住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号     初度注册登记日历:1983 年 10 月 31 日     注册本钱:东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东谈主:葛海蛟     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号     托管部门信息流露连接东谈主:许俊     传真:(010)66594942     中国银行客服电话:95566     (二)基金托管部门及主要东谈主员情况     中国银行托管业务部竖立于 1998 年,现有职工 110 余东谈主,大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教授,且具有国外作事、学习或培训经历, 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行,中国银行领有证券 投资基金、基金(一双多、一双一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理盘算、相信盘算、企业年金、银行喜悦家具、股 权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内, 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务,为万般客户提供个性化的 托管升值服务,是国内率先的大型中资托管银行。     (三)证券投资基金托管情况     限制 2023 年 9 月 30 日,中国银行已托管 1061 只证券投资基金,其中境内 基金 1008 只,QDII 基金 53 只,隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金,餍足了不同客户多元化的投资喜悦需求, 基金托管范围位居同行前线。     (四)托管业务的里面适度轨制                           海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    中国银行托管业务部风险管理与适度作事是中国银行全面风险适度作事的 组成部分,袭取中国银行风险适度理念,坚持“标准运作、稳健规划”的原则。 中国银行托管业务部风险适度作事贯串业务各要道,通过风险识别与评估、风 险适度措施设定及轨制开辟、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制 审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “ SAS70 ” 、 “ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅酬劳。2020 年,中国 银行络续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面适度审计酬劳。 中国银行托管业务内适度度完善,内控措施严实,大略有用保证托管资产的安 全。    (五)托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的关联端正,基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法 规和其他连接端正,或者违背基金合同约定的,应当断绝推论,实时申报基金 管理东谈主,并实时向国务院证券监督管理机构酬劳。基金托管东谈主如发现基金管理 东谈主依据交易步调照旧见效的投资指示违背法律、行政法例和其他连接端正,或 者违背基金合同约定的,应当实时申报基金管理东谈主,并实时向国务院证券监督管 理机构酬劳。                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                       第五部分 关联服务机构 一、基金份额发售机构 (一)、直销机构    (1)海富通基金管理有限公司    住所:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主:路颖    世界妥洽客户服务号码:40088-40099(免资料话费)    连接东谈主:段卓君    电话:021-38650797/799    传真:021-38650906/908    (2)海富通基金管理有限公司网上直销交易平台    网上交易网址:https://trade.hftfund.com/etrading/    迁徙端站点:“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话:40088-40099 (二)、场外售售机构    (1)中国银行股份有限公司    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主:葛海蛟    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号    客户服务中心电话:95566    连接东谈主:路惠雯    网址:www.boc.cn                       海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (2)交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主:任德奇 办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区银城中路 188 号 客户服务中心电话:95559 连接东谈主:高天 网址:www.bankcomm.com (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主:陈四清 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话:95588 连接东谈主:谢斯尧 网址:www.icbc.com.cn (4)中国开辟银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主:田国立 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户服务中心电话:95533 连接东谈主:卢子琦 网址:www.ccb.com (5)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主:谷澍 办公地址:北京市东城区开国门内大街 69 号 客户服务中心电话:95599 连接东谈主:李紫钰 网址:www.abchina.com (6)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 法定代表东谈主:王凯 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号 客户服务中心电话:4008308003 连接东谈主:陈泾渭 网址:www.cgbchina.com.cn (7)中原银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主:李民吉 办公地址:北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 客户服务中心电话:95577 连接东谈主:张晔 网址:www.hxb.com.cn (8)江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址:常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主:陆曙光 办公地址:常州市和平中路 413 号 客户服务中心电话:0519-96005 连接东谈主:李仙 网址:www.jnbank.com.cn (9)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 号 法定代表东谈主:夏平 办公地址:南京市中华路 26 号 客户服务中心电话:95319 连接东谈主:滕滕 网址:www.jsbchina.cn (10)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主:陆华裕 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                      海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 客户服务中心电话:95574 连接东谈主:陈佳瑜 网址:www.nbcb.com.cn (11)祥瑞银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主:谢永林 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话:95511-3 连接东谈主:赵杨 网址:bank.pingan.com (12)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一齐 12 号 法定代表东谈主:郑杨 办公地址:上海市中山东一齐 12 号 客户服务中心电话:95528 连接东谈主:吴雅婷 网址:www.spdb.com.cn (13)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主:吕家进 办公地址:上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话:95561 连接东谈主:徐颖 网址:www.cib.com.cn (14)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主:缪建民 办公地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 客户服务中心电话:95555 连接东谈主:周嘉谊                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 网址:www.cmbchina.com (15)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东谈主:陆建强 办公地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客户服务中心电话:95527 连接东谈主:沈崟杰 网址:www.czbank.com (16)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主:高迎欣 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 客户服务中心电话:95568 连接东谈主:卿涛 网址:www.cmbc.com.cn (17)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主:白涛 办公地址:北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话:95519 连接东谈主:秦泽伟 网址:www.e-chinalife.com (18)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主:方合英 办公地址:北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 客户服务中心电话:95558 连接东谈主:王晓琳 网址:www.citicbank.com (19)海通证券股份有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   注册地址:上海市广东路 689 号   法定代表东谈主:周杰   办公地址:黄浦区中山南路 888 号   客户服务中心电话:95553 或 4008888001   连接东谈主:李笑鸣   网址:www.htsec.com   (20)渤海证券股份有限公司   注册地址:天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东谈主:安志勇   办公地址:天津市南开区宾水西谈 8 号   客户服务中心电话:956066   连接东谈主:王星   网址:www.ewww.com.cn   (21)财达证券股份有限公司   注册地址:石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主:翟建强   办公地址:石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23-26 层   客户服务中心电话:4006128888   连接东谈主:李卓颖   网址:www.s10000.com   (22)财信证券股份有限公司   注册地址:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层   法定代表东谈主:刘宛晨   办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层   客户服务中心电话:95317   连接东谈主:郭静   网址:www.cfzq.com   (23)长城证券股份有限公司   注册地址:深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层                       海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 法定代表东谈主:王军 办公地址:深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 客户服务中心电话:4006666888 连接东谈主:金夏 网址:www.cgws.com (24)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主:金才玖 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务中心电话:95579 或 4008888999 连接东谈主:奚博宇 网址:www.95579.com (25)大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东谈主:郭岩 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 客户服务中心电话:4008169169 连接东谈主:谢立军 网址:www.daton.com.cn (26)大同证券有限作事公司 注册地址:山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主:董祥 办公地址:太原市小店区长治路世贸中心 12 层 客户服务中心电话:4007121212 连接东谈主:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn (27)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主:武晓春 办公地址:上海市福山路 500 号城开国际中心 29 楼                       海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 客户服务中心电话:4008888128 连接东谈主:刘熠 网址:www.tebon.com.cn (28)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主:吴礼顺 办公地址:深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话:95358 连接东谈主:单晶 网址:www.firstcapital.com.cn (29)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主:李福春 办公地址:长春市生态大街 6666 号 客户服务中心电话:95360 连接东谈主:安岩岩 网址:www.nesc.cn (30)东方钞票证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主:戴彦 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 客户服务中心电话:95357 连接东谈主:付佳 网址:www.18.cn (31)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主:金文忠 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 客户服务中心电话:95503 连接东谈主:胡月茹                         海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 网址:www.dfzq.com.cn (32)东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主:钱俊文 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务中心电话:95531 或 4008888588 连接东谈主:王一彦 网址:www.longone.com.cn (33)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主:范力 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 客户服务中心电话:95330 连接东谈主:陆晓 网址:www.dwzq.com.cn (34)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12、15 层 法定代表东谈主:李娟 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层 客户服务中心电话:95309 连接东谈主:汤漫川 网址:www.dxzq.net (35)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主:陈照星 办公地址:东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 客户服务中心电话:95328 连接东谈主:梁微 网址:www.dgzq.com.cn (36)正大证券股份有限公司                            海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书     注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-     法定代表东谈主:施华     办公地址:北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层家具 部     客户服务中心电话:95571     连接东谈主:胡创     网址:www.foundersc.com     (37)光大证券股份有限公司     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东谈主:刘秋明     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号     客户服务中心电话:95525     连接东谈主:姚巍     网址:www.ebscn.com     (38)广发证券股份有限公司     注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室     法定代表东谈主:林传辉     办公地址:广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     客户服务中心电话:95575 或致电各地营业网点     连接东谈主:黄岚、马梦洁     网址:www.gf.com.cn     (39)国都证券股份有限公司     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东谈主:翁振杰     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     客户服务中心电话:4008188118     连接东谈主:张晖     网址:www.guodu.com     (40)国金证券股份有限公司                      海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主:冉云 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话:95310 连接东谈主:陈瑀琦、赵海帆 网址:www.gjzq.com.cn (41)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼 法定代表东谈主:张智河 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 客户服务中心电话:95385 连接东谈主:李慧超 网址:www.grzq.com (42)国盛证券有限作事公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主:徐丽峰 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话:956080 连接东谈主:占文驰 网址:www.gszq.com (43)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区商城路 618 号 法定代表东谈主:贺青 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 客户服务中心电话:95521 连接东谈主:朱雅葳 网址:www.gtja.com (44)国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主:段文务                            海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    办公地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    客户服务中心电话:95517    连接东谈主:陈剑虹    网址:www.essence.com.cn    (45)国信证券股份有限公司    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主:张纳沙    办公地址:深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话:95536    连接东谈主:于智勇    网址:www.guosen.com.cn    (46)国元证券股份有限公司    注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东谈主:沈和付    办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座    客户服务中心电话:95578 或 4008888777    连接东谈主:汪前贤    网址:www.gyzq.com.cn    (47)海通期货股份有限公司    注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东谈主:吴红松    办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区世纪正途 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话:4008209133    连接东谈主:王曦语    网址:www.htfutures.com    (48)宏信证券有限作事公司    注册地址:成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主:吴玉明                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 办公地址:成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客户服务中心电话:4008366366 连接东谈主:张鋆 网址:www.hxzq.cn (49)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东谈主:沈春晖 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 客户服务中心电话:956060 连接东谈主:杨敏珺 网址:www.hongtastock.com (50)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主:章宏韬 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客户服务中心电话:95318 连接东谈主:孙懿 网址:www.hazq.com (51)华宝证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主:刘加海 办公地址:上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务中心电话:4008209898 连接东谈主:刘闻川 网址:www.cnhbstock.com (52)华福证券有限作事公司 注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主:苏军良 办公地址:福建省福州市饱读楼区温泉街谈五四路 157 号 7-8 层 客户服务中心电话:95547                       海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 连接东谈主:陈家旭 网址:www.hfzq.com.cn (53)华金证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主:燕文波 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 客户服务中心电话:4008211357 连接东谈主:秦臻 网址:www.huajinsc.cn (54)华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主:祁建邦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 客户服务中心电话:95368 连接东谈主:周鑫 网址:www.hlzq.com (55)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主:张伟 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 客户服务中心电话:95597 连接东谈主:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn (56)华西证券股份有限公司 注册地址:中国(四川)摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主:杨炯洋 办公地址:成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 客户服务中心电话:95584 连接东谈主:赵静静 网址:www.hx168.com.cn                         海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    (57)华源证券股份有限公司    注册地址:西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东谈主:邓晖    办公地址:北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    客户服务中心电话:95305    连接东谈主:秦阳    网址:www.jzsec.com    (58)华鑫证券有限作事公司    注册地址:深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东谈主:俞洋    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号    客户服务中心电话:95323,4001099918(世界)    连接东谈主:刘熠    网址:www.cfsc.com.cn    (59)江海证券有限公司    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    法定代表东谈主:赵洪波    办公地址:哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    客户服务中心电话:956007    连接东谈主:姜志伟    网址:www.jhzq.com.cn    (60)开源证券股份有限公司    注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主:李刚    办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    客户服务中心电话:95325 或 4008608866    连接东谈主:赵东会    网址:www.kysec.cn    (61)联储证券股份有限公司                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书     注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     法定代表东谈主:吕春卫     办公地址:深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼     客户服务中心电话:4006206868     连接东谈主:丁倩云     网址:www.lczq.com     (62)麦高证券有限作事公司     注册地址:沈阳市沈河区骚扰路 49 号(2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K)     法定代表东谈主:宋成     办公地址:沈阳市沈河区骚扰路 49 号     客户服务中心电话:021-68582577     连接东谈主:刘沁然     网址:www.mgzq.com     (63)民生证券股份有限公司     注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东谈主:冯鹤年     办公地址:北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层     客户服务中心电话:95376     连接东谈主:韩秀萍     网址:www.mszq.com     (64)南京证券股份有限公司     注册地址:南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主:李剑锋     办公地址:南京市江东中路 389 号     客户服务中心电话:95386     连接东谈主:何斌     网址:www.njzq.com.cn     (65)祥瑞证券股份有限公司                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    注册地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主:何之江    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    客户服务中心电话:95511-8    连接东谈主:周驰    网址:stock.pingan.com    (66)山西证券股份有限公司    注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东谈主:王怡里    办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    客户服务中心电话:95573    连接东谈主:周密    网址:www.i618.com.cn    (67)上海证券有限作事公司    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主:何伟    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话:4008918918    连接东谈主:邵珍珍    网址:www.shzq.com    (68)申万宏源西部证券有限公司    注册地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主:王献军    办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话:95523 或 4008895523    连接东谈主:梁丽    网址:www.swhysc.com                            海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    (69)申万宏源证券有限公司    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东谈主:杨周详    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客户服务中心电话:95523 或 4008895523    连接东谈主:陈宇    网址:www.swhysc.com    (70)世纪证券有限作事公司    注册地址:深圳市前海深港合营区南山街谈梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东谈主:李剑峰    办公地址:深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话:4008323000    连接东谈主:徐玲娟    网址:www.csco.com.cn    (71)太平洋证券股份有限公司    注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主:李长伟    办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    客户服务中心电话:95397    连接东谈主:王婧    网址:www.tpyzq.com    (72)天风证券股份有限公司    注册地址:武汉东湖新工夫开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层    法定代表东谈主:余磊    办公地址:湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼    客户服务中心电话:95391 或 4008005000    连接东谈主:王雅薇    网址:www.tfzq.com    (73)天趋奉资参谋人有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东谈主:林义相 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务中心电话:010-66045678 连接东谈主:谭磊 网址:jijin.txsec.com (74)万联证券股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主:袁笑一 办公地址:广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 客户服务中心电话:95322 连接东谈主:丁想 网址:www.wlzq.cn (75)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主:徐朝日 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客户服务中心电话:95582 连接东谈主:梁承华 网址:www.west95582.com (76)湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主:高振营 办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客户服务中心电话:95351 连接东谈主:江恩前 网址:www.xcsc.com (77)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主:祝瑞敏                       海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务中心电话:95321 连接东谈主:唐静 网址:www.cindasc.com (78)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主:杨华辉 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 客户服务中心电话:95562 连接东谈主:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn (79)英大证券有限作事公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主:段光明 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客户服务中心电话:4000188688 连接东谈主:王晓静 网址:www.ydsc.com.cn (80)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主:霍达 办公地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 客户服务中心电话:95565/0755-95565 连接东谈主:业清扬 网址:www.cmschina.com (81)中国星河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主:王晟 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 客户服务中心电话:95551 或 4008888888                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    连接东谈主:辛国政    网址:www.chinastock.com.cn    (82)中国中金钞票证券有限公司    注册地址:深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法定代表东谈主:高涛    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    客户服务中心电话:95532    连接东谈主:万玉琳    网址:www.ciccwm.com    (83)中山证券有限作事公司    注册地址:深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东谈主:李永湖    办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    客户服务中心电话:95329    连接东谈主:罗艺琳    网址:www.zszq.com    (84)中泰证券股份有限公司    注册地址:济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主:王洪    办公地址:济南市市中区经七路 86 号    客户服务中心电话:95538    连接东谈主:许曼华    网址:www.zts.com.cn    (85)中天证券股份有限公司    注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主:李安有    办公地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲    客户服务中心电话:95346                         海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    连接东谈主:孙丹华    网址:www.iztzq.com    (86)中信建投期货有限公司    注册地址:重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法定代表东谈主:王广学    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    客户服务中心电话:4008877780    连接东谈主:刘芸    网址:www.cfc108.com    (87)中信建投证券股份有限公司    注册地址:北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主:王常青    办公地址:北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层    客户服务中心电话:95587 或 4008888108    连接东谈主:许梦园    网址:www.csc108.com    (88)中信期货有限公司    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀零时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主:窦长宏    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀零时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话:4009908826    连接东谈主:梁好意思娜    网址:www.citicsf.com    (89)中信证券(山东)有限作事公司    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东谈主:肖海峰    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话:95548                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   连接东谈主:刘晓明   网址:sd.citics.com   (90)中信证券股份有限公司   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀零时间广场(二期)北座   法定代表东谈主:张佑君   办公地址:北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   客户服务中心电话:95548   连接东谈主:王一通   网址:www.cs.ecitic.com   (91)中信证券华南股份有限公司   注册地址:广州市河汉区临江正途 395 号 901 室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号)   法定代表东谈主:陈可可   办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   客户服务中心电话:95548   连接东谈主:陈靖   网址:www.gzs.com.cn   (92)中邮证券有限作事公司   注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   法定代表东谈主:郭成林   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话:4008888005   连接东谈主:史蕾   网址:www.cnpsec.com   (93)甬兴证券有限公司   注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主:李抱   办公地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话:4009160666                            海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   连接东谈主:戴璐璐   网址:www.yongxingsec.com   (94)北京度小满基金销售有限公司   注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主:张旭阳   客户服务电话:95055   连接东谈主:宋刚   网址:www.duxiaoman.com   (95)北京汇成基金销售有限公司   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主:王伟刚   客户服务电话:400-619-9059   连接东谈主:宋子琪   网址:www.hcjijin.com   (96)北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主:李昭琛   客户服务电话:010-62675369   连接东谈主:李唯   网址:http://fund.sina.com.cn   (97)北京雪球基金销售有限公司   注册地址:北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址:北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主:李楠   客户服务电话:400-159-9288 (新)                            海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    连接东谈主:袁园    网址:www.danjuanapp.com    (98)北京中植基金销售有限公司    注册地址:北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址:北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层    法定代表东谈主:武建华    客户服务电话:400-8180-888    连接东谈主:孙玉    网址:www.chtfund.com    (99)大连网金基金销售有限公司    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主:樊怀东    客户服务电话:4000-899-100    连接东谈主:于秀    网址:www.yibaijin.com    (100)和讯信息科技有限公司    注册地址:北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F    法定代表东谈主:王莉    客户服务电话:400-920-0022    连接东谈主:刘洋    网址:www.licaike.com    (101)嘉实钞票管理有限公司    注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址:上海市浦东新区世纪正途 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东谈主:赵学军    客户服务电话:400-021-8850                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    连接东谈主:闫欢    网址:www.harvestwm.cn    (102)江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号    办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主:吴言林    客户服务电话:025-66046166 转 849    连接东谈主:孙平    网址:www.huilinbd.com    (103)京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址:北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主:王苏宁    客户服务电话:95118 / 400-098-8511    连接东谈主:李丹    网址:京东金融 APP    (104)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主:陈柏青    客户服务电话:4000-766-123    连接东谈主:李雁雯    网址:蚂蚁钞票 APP    (105)南京苏宁基金销售有限公司    注册地址:南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址:南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主:钱燕飞    客户服务电话:95177    连接东谈主:王峰                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 网址:www.snjijin.com (106)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层 法定代表东谈主:吴卫国 客户服务电话:400-821-5399 连接东谈主:黄欣文/吕本泉 网址:www.noah-fund.com (107)上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东谈主:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 连接东谈主:孙娅雯 网址:www.erichfund.com (108)上海大聪敏基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东谈主:张俊 客户服务电话:021-20292031 连接东谈主:张蜓 网址:www.wg.com.cn (109)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东谈主:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 连接东谈主:高源 网址:www.howbuy.com (110)上海中原钞票投资管理有限公司                            海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主:李一梅   客户服务电话:400-817-5666   连接东谈主:穆文燕   网址:www.amcfortune.com   (111)上海基煜基金销售有限公司   注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区)   法定代表东谈主:王翔   客户服务电话:400-820-5369   连接东谈主:张巍靖   网址:www.jiyufund.com.cn   (112)上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   法定代表东谈主:陈继武   客户服务电话:400 643 3389   连接东谈主:王哲宇   网址:www.vstonewealth.com   (113)上海利得基金销售有限公司   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东谈主:李兴春   客户服务电话:400-032-5885   连接东谈主:张佳慧   网址:www.leadbank.com.cn   (114)上海联泰基金销售有限公司                         海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东谈主:燕斌 客户服务电话:400-118-1188 连接东谈主:陈东 网址:www.66liantai.com (115)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东谈主:郭坚 客户服务电话:400-866-6618 连接东谈主:程晨 网址:www.lu.com (116)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主:其实 客户服务电话:400-1818-188 连接东谈主:王超 网址:www.1234567.com.cn (117)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址:上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主:冷飞 客户服务电话:400-711-8718 连接东谈主:毛善波 网址:挖玉帛 APP (118)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                            海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    法定代表东谈主:王廷富    客户服务电话:400-799-1888    连接东谈主:徐亚丹    网址:www.520fund.com.cn    (119)上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址:上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼    法定代表东谈主:许欣    客户服务电话:400-700-9700    连接东谈主:严跃进    网址:https://www.qiangungun.com/    (120)深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址:深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址:深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主:陈姚坚    客户服务电话:400-8224-888    连接东谈主:张烨    网址:www.jfzinv.com    (121)深圳市新兰德证券投资商议有限公司    注册地址:深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东谈主:陈操    客户服务电话:400-850-7771    连接东谈主:文雯    网址:www.new-rand.cn    (122)深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东谈主:薛峰                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 客户服务电话:4006-788-887 连接东谈主:童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (123)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦 办公地址:深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦 法定代表东谈主:刘明军 客户服务电话:4000-890-555 连接东谈主:郑骏锋 网址:www.tenganxinxi.com (124)玄元保障代理有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址:上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主:马永谙 客户服务电话:400-080-8208 连接东谈主:姜帅伯 网址:www.licaimofang.cn (125)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主:沈伟桦 客户服务电话:400-6099-200 连接东谈主:刘梦轩 网址:www.yixinfund.com (126)招商银行股份有限公司(招赢通) 注册地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主:缪建民 客户服务电话:95555 连接东谈主:陈芊                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  网址:www.cmbchina.com  (127)浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东谈主:凌顺平  客户服务电话:952555  连接东谈主:董一峰  网址:www.5ifund.com  (128)中证金牛(北京)基金销售有限公司  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  法定代表东谈主:吴志坚  客户服务电话:4008-909-998  连接东谈主:焦金岩  网址:www.jnlc.com  (129)珠海盈米基金销售有限公司  注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东谈主:肖雯  客户服务电话:020-89629066  连接东谈主:吴煜浩  网址:www.yingmi.cn  (130)奕丰基金销售有限公司  注册地址:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前 海商务文告有限公司)  办公地址:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前 海商务文告有限公司)  法定代表东谈主:TAN YIK KUAN  客户服务电话:400-684-0500  连接东谈主:叶健                           海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   网址:www.ifastps.com.cn (三)、场内销售机构   本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务阅历的会员单 位(具体名单详见基金份额发售公告或关联业务公告)进行。尚未取得相应业务 阅历,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可代理投资者通过深圳证券交 易所交易系统参与本基金的上市交易。 二、注册登记机构   称号:中国证券登记结算有限作事公司   注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主:于文强   电话:010-50938782   传真:010-50938907   连接东谈主:赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所   上海市通力讼师事务所   地址:上海市银城中路 68 号 时间金融中心 19 楼   负责东谈主:韩炯   电话:021-31358666   传真:021-31358600   连接东谈主:吕红   连接电话:021-31358666-8776   承办讼师:秦悦民、王利民 四、审计基金财产的管帐师事务所   称号:普华永谈中天管帐师事务所(特殊闲居合伙)   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 法定代表东谈主:李丹 承办注册管帐师:朱宏宇、胡莲莲 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 连接东谈主:胡莲莲                      海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】第 基金合同偏激他连接端正召募,召募期从 2009 年 9 月 8 日起,至 2009 年 10 月                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日慎重见效。本基金基金合同见效 后,基金份额持有东谈主数目动怒两百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的,基金 管理东谈主应当实时酬劳中国证监会;连气儿 20 个作事日出现上述情形的,基金管理 东谈主应向中国证监会说明原因并报送科罚决策。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书            第八部分 基金份额的上市交易   本基金为上市契约型通达式基金,投资者不错通过上市交易、场外申购赎 回、场内申购赎回三种神情,竣事 A 类基金份额的日常交易。如无终点说明, 本省俭定仅适用于基金 A 类基金份额。   改日,基金管理东谈主在履行关联步调后也可肯求本基金 C 类基金份额等其他 份额类别上市交易,基金管理东谈主可根据需要修改基金合同关联内容,但应在实 施日前依照《信息流露办法》的连接端正在端正媒介上公告。   深圳证券交易所。   本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。   (1)本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;   (2)本基金实行价钱涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;   (3)本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍;   (4)本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币;   (5)本基金上市交易撤职《深圳证券交易所交易规则》偏激他连接端正。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的连接端正办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   发生下列情形之一时,本基金应暂停上市:   (1)基金份额持有东谈主数连气儿 20 个作事日低于 1000 东谈主;   (2)基金总份额连气儿 20 个作事日低于 2 亿份;   (3)违背国度法律、行政法例,中国证监会决定暂停本基金上市;   (4)深圳证券交易所觉得须暂停上市的其他情形。                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   暂停上市情形排斥后,基金管理东谈主可向深圳证券交易所建议归附上市肯求; 经深圳证券交易所核准后,可归附本基金上市。   发生下列情况之一时,本基金应断绝上市交易:   (1)自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因的;   (2)基金合同断绝;   (3)基金份额持有东谈主大会决定断绝上市;   (4)深圳证券交易所觉得须断绝上市的其他情况。   发生上述断绝上市情形时,由证券交易所断绝其上市交易,基金管理东谈主报 经中国证监会备案后断绝本基金的上市,并在端正报刊和网站上刊登断绝上市 公告。 关联端正内容进行养息的,本基金合同相应赐与修改,并按照新端正推论,且 此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书          第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种神情,竣事基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易,也不开 设场内申购、赎回的神情,投资者只可通过场外神情申购与赎回 C 类基金份额。 一、申购与赎回办理的场合   投资者可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎 回业务,场内销售机构为具有基金销售业务阅历的深圳证券交易所会员单元。 投资者还可使用通达式基金账户,通过基金管理东谈主、场外售售机构办理申购、 赎回业务。   投资者应当在基金管理东谈主和场内、场外售售机构办理基金申购、赎回业务 的营业场合或按基金管理东谈主和场内、场外售售机构提供的其他神情办理基金的 申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管理东谈主在招募说明书、 发售公告或其他公告中列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理东谈主网站公示。 二、申购与赎回办理的时间   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具 体业务办理时间在招募说明书中载明。   基金合同见效后,若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况,基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的养息, 但应在实施日前依照《信息流露办法》的连接端正在中国证监会端正媒介上公告。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日起初始办理包括申购、赎回在内 的日常交易业务,本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日起初始办理包括 申购、赎回在内的日常交易业务。 购、赎回或者颐养。投资者在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回 或颐养肯求的,其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下次办理该类别基金份额 申购、赎回时间所在通达日的价钱。 三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行计较; 时,需谨守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限作事公司的关联业务规则。 若关联法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限作事 公司对场内申购、赎回业务规则有新的端正,将按照新端正推论; 即对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时,申购阐发日历 在先的基金份额先赎回,申购阐发日历在后的基金份额后赎回,以细则赎回份 额所适用的费率; 的业务办理时间结果后不得肃除; 管理东谈主必须在新规则初始实施前依照《信息流露办法》的连接端正在端正媒介上 公告。 四、申购与赎回的步调                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   投资者必须根据销售机构端正的步调,在通达日的交易时间内建议申购或 赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按销售机构端正的神情备足申购资金,投资者 在提交赎回肯求时须持有有余的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回肯求 无效而不予成交。   T 日端正时间受理的肯求,正常情况下,基金管理东谈主或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回肯求的有用性进行阐发。投资者应在 T+2 日起到 销售网点柜台或以销售机构端正的其他神情查询肯求的阐发情况。   基金销售机构受理肯求并不代表该肯求一定告捷,而仅代表销售机构照实 接收到申购、赎回肯求。申购和赎回肯求的阐发以基金管理东谈主或其寄托的注册 登记机构或的阐发结果为准。   申购领受全额交款神情,若资金在端正时间内未全额到账则申购不告捷, 申购款项将归还投资者账户。   投资者赎回肯求成交后,基金管理东谈主应通过注册登记机构及关联基金销售 机构按端正向投资者支付赎回款项,赎回款项在自基金投资者建议的赎回肯求 被阐发有用之日起不跳跃 7 个作事日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨 额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和连接法律法例端正处理。 五、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取神情及交易神情的不同,将基金份额 分为不同的类别。   在投资东谈主申购基金时收取申购用度,并不再从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额称为 A 类基金份额;从本类基金资产入网提销售服务费,并 不再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永诀树立代码。A 类基金份额通过场外和场内两 种神情申购、赎回,并在交易所上市交易(场内份额上市交易,场外份额不上市 交易),A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转登记;C 类基金份额通过场外神情 申购、赎回,不在交易所上市交易。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 额和 C 类基金份额将永诀计较和公告万般基金份额净值和万般基金份额累计净 值。   投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。在相宜关联法律法例和基金份额 上市条件的前提下,本基金管理东谈主不错肯求本基金某类或多类基金份额在深圳 证券交易所上市交易。   根据基金运作情况,基金管理东谈主可在不违背法律法例的端正、基金合同的 约定以及对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的情况下,经与基金托管东谈主 协商,住手现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费神情、或者加多新的基金份额类别等,养息前基金管理 东谈主需实时公告并报中国证监会备案,不需要召开基金份额持有东谈主大会。 六、申购和赎回的数额和价钱   (1)单笔申购的最低金额为 1 元,销售机构在此最低起点金额以上有另有 约定的,从其约定;直销柜台单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元 (含申购费),追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元(含申购费)。基 金管理东谈主可根据市集情况,养息本基金申购的最低金额。   (2)基金份额持有东谈主在销售机构赎回时,每次场外赎回肯求不得低于 1 份 基金份额;场内单笔赎回的基金份额必须是整数份;基金份额持有东谈主赎回时或 赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的,需一次全部赎回。   (3)本基金基金份额持有东谈主每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东谈主因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时,注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在养息前依照《信息流露 办法》的连接端正在中国证监会端正媒介上公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益,具体请参见关联公告。                         海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申 购的实践阐发金额细则每次申购所适用的费率并永诀计较,计较公式如下:   申购用度=申购金额×申购费率/(1+申购费率)   (如适用固定金额申购费,申购用度=固定金额申购费)   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入神情保留到一丝点后两位。场内申购份额保留到整数位, 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资者;场外 申购份额以四舍五入神情保留到一丝点后两位,由此瑕玷产生的收益或损失由 基金财产承担。   例一,某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应费 率为 1.2%,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元,则其可得到的申购份 额为:   申购用度=5,000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元   申购用度=5,000-59.29=4,940.71 元   申购份数=4,940.71/1.1280=4,380.06 份   即:某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元,则可得到 4,380.06 份基金份额。   例二:某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应的 申购费率为 1.2%,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元,则其申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为:   申购用度=10,000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元   申购手续费=10,000-118.58=9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.0250=9,640.41 份   因场内申购份额保留至整数份,故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,640 份,整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计较公式为:   实践净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元   退款金额=10,000-9,881.00-118.58=0.42 元                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    即:投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元,则其可得到 A 类基金基金份额 9,640 份,退款    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下:    赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入神情保留一丝点后两位,由此瑕玷产生的收 益或损失由基金财产承担。    例三:某场外基金份额持有东谈主理有本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额 一年后(未满 2 年)决定赎回,对应的赎回费率为 0.25%,假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1480 元,则可得到的净赎回金额为:    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30 元    即:某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年)赎回,假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元,则可得到的净 赎回金额为 11,451.30 元。    例四:某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额(持有 大于 7 日),赎回费率为 0.5%,假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元, 则其可得净赎回金额为:    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元    即:投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,假 设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.1480 元 , 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为                          海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书     T 日的万般基金份额净值在本日收市后计较,并在 T+1 日公告。遇特殊情 况,经中国证监会同意,不错稳健蔓延计较或公告。计较公式为:     T 日万般基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数 量     本基金万般基金份额净值的计较,均保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五入,由此产生的瑕玷在基金财产中列支。 七、申购与赎回的用度 基金资产,用于基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。本基金的 C 类 基金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担, 其中对于赓续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产,宝石 续持有期满 7 日或以上的,不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产,其余部分 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 按照申购金额逐级递减,注册登记机构根据单次申购的实践阐发金额细则每次 申购所适用的费率并永诀计较。实践推论的申购费率如下:     业务类型           金     额                   费率                申购金额 ≥ 500 万            按笔收取,1000 元/笔     申购     100 万元 ≤ 申购金额                申购金额 基金 A 类基金份额的赎回费率如下:     业务类型         持有期                  A 类基金份额赎回费率     场外赎回                     海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   场内赎回  (2)本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:   业务类型             持有期                C 类基金份额赎回费率    赎回     7 日(含)以上,30 日以下                 0.5% 制定基金促销盘算。基金促销盘算不错针对以特定交易神情(如网上交易等)进 行基金交易的投资者等按时或不按时地开展。在基金促销行动期间,按照关联 监管部门要求履行关联手续后,基金管理东谈主不错对促销行动范围内的投资者调 低基金申购费率、赎回费率。 理东谈主最迟应于新的费率或收费神情实施前 2 个作事日前在端正媒介公告。 八、申购与赎回的注册登记 东谈主端正的时间之前不错肃除。 益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的注册登记手续。 养息,并最迟于初始实施 3 个作事日前赐与公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求:                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 资产净值; 能对基金功绩产生负面影响,从而毁伤现有基金份额持有东谈主的利益的情形; 额持有东谈主利益; 份额的比例达到或者跳跃 50%,或者变相藏匿 50%鸠合度的情形时; 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时,经与基金托管东谈主协商 阐发后,基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求;   发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时,基金管理东谈主应当根据连接 端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购肯求被断绝,被断绝 的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时,基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎 回款项: 产净值。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时,经与基金托管东谈主协商 阐发后,基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项;                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   发生上述情形时,基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回 肯求,基金管理东谈主应按时足额支付;如暂时不行足额支付,可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主,未支付部分可脱期支付,并 以后续通达日万般基金份额的基金份额净值为依据计较赎回金额。若连气儿两个 或两个以上通达日发生大都赎回,脱期支付最长不得跳跃 20 个作事日,并在中 国证监会端正媒介上公告。投资者在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东谈主应实时归附赎回业务 的办理并赐与公告。 十一、大都赎回的情形及处理神情   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基 金颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份 额总和后的余额)跳跃前一日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时,基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回:当基金管理东谈主觉得有才调支付投资者的赎回肯求时,按正 常赎回步调推论。   (2)部分顺延赎回:当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回肯求有艰巨或认 为支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下,对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求,应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例,细则当日受理的赎回份额;当日未能赎回部 分,投资者在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的, 将自动转入下一个通达日络续赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回的,当 日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求 一并处理,无优先权并以该下一通达日万般基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作 明确遴聘,投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   若基金发生大都赎回,在出现单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 30%的 赎回肯求(简称“大额赎回肯求东谈主”)情形下,基金管理东谈主应当脱期办理赎回申 请。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提 下,优先阐发其他赎回肯求东谈主(简称“小额赎回肯求东谈主”)的赎回肯求:若小额 赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部阐发,则基金管理东谈主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发,对大额赎回肯求东谈主未予 阐发的赎回肯求脱期办理;若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予全部阐发, 则对未阐发的赎回肯求(含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主 的全部赎回肯求)脱期办理。脱期办理的赎回肯求适用本条文定的脱期赎回或 取消赎回的规则;同期,基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在端正媒介上刊登 公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时,基金管理东谈主应当立即向中国证监会备 案,并通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他神情在 3 个交易日内申报基 金份额持有东谈主,说明连接处理方法,在 2 日内在端正媒介刊登公告。   连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回,如基金管理东谈主觉得有必要,可暂停 接受基金的赎回肯求;照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项,但不得超 过正常支付时间 20 个作事日,并应当在端正媒介上进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告,并公布最近 1 个通达日的万般基金份额的 基金份额净值。 或赎回时,基金管理东谈主应提前 2 日在端正媒介上刊登基金再行通达申购或赎回 公告,并公告最近 1 个通达日的万般基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果,基金再行通达申购或赎回时,基金管理东谈主应提前 2                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 日在端正媒介上连气儿刊登基金再行通达申购或赎回公告,并公告最近 1 个通达 日的万般基金份额的基金份额净值。 十三、基金的颐养   为浮浅基金份额持有东谈主,改日在各项工夫条件和准备完备的情况下,投资 者不错依照基金管理东谈主的连接端正遴聘在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金 之间进行基金颐养。基金颐养的数额限制、颐养费率等具体端正不错由基金管 理东谈主届时另行端正并公告。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制推论和经注册登记机构认 可的其他情况下的非交易过户。其中:   “继承”指基金份额持有东谈主示寂,其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承;   “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的 基金会或社会团体的情形;   “司法强制推论”是指司法机构依据见效司法通告将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的关联贵府,直 接向基金注册登记机构肯求办理。   相宜条件的非交易过户肯求自肯求受理日起二个月内办理;肯求东谈主按基金 注册登记机构端正的尺度缴纳过户用度。 十五、基金的转托管   本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在 注册登记系统持有东谈主通达式基金账户下;场内认购、申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统持有东谈主深圳证券账户下。登记在证券登记结算 系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易,也不错径直肯求场内赎 回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用 于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通达跨系统转登记的,基金管理 东谈主将另行公告。   (1)系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(席位)之间进行转托 管的行动。   (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回 业务的销售机构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。   (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。   (1)跨系统转登记是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的行动。   (2)本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限作事公司 的关联端正办理。   具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限作事公司的相 关端正以及基金销售机构的业务规则。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻 结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在关联法律法例有明确端正的条件下,基金注册登记机构不错办理基金份 额的质押业务,并将制定和实施相应的业务规则。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书              第十部分 基金的投资 一、投资主见   本基金领受指数化投资神情,通过有用的投资步调料理和数目化风险管理 技能,适度基金投资组合相对于功绩比较基准的偏离度,竣事对功绩比较基准 的有用追踪。本基金管理东谈主将力求适度本基金净值增长率与功绩比较基准之间 的日均追踪偏离度的齐全值不跳跃 0.35%,年化追踪瑕玷小于 4%。 二、投资标的和范围   本基金投资范围为具有精采流动性的金融器具,包括标的指数成份股及备 选成份股、新股(初度公开刊行股票或增发)、存托凭证、固定收益家具、权证 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中股票资产及存 托凭证占基金资产的比例为 90%-95%,投资于关联标的指数成份股及备选成份 股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   如今后法律法例或监管机构允许基金投资其他金融器具,基金管理东谈主在履 行稳健步调后,不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金以追踪中证 A100 指数为原则,进行被迫式指数化遥远投资,使投资 者充分共享中国经济增长和证券市集发展的遵循。 四、投资策略   本基金遴选完全复制策略,即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基 金股票投资组合,并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应养息。当预 期成份股发生养息和成份股发生配股、增发、分成等行动时,或因基金的申购                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 和赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导 致流动性不实时,或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时,基金司理 不错对投资组合进行稳健养息,以便竣事对追踪瑕玷的有用适度。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%,本基金将根据 市集的实践情况,稳健养息基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有用跟 踪。如果法律法例允许,本基金在履行稳健步调后不错将股票及存托凭证投资 比例提高到基金资产净值的 100%,功绩比较基准同期相应变更,此事项无需召 开基金份额持有东谈主大会。   (1)股票组合构建原则及方法   本基金股票资产投资领受完全复制标的指数的方法进行投资。时常情况下, 本基金根据标的指数因素股票在指数中的权重细则因素股票的买卖数目。但在 特殊情况下,本基金将遴聘其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换, 这些情况包括但不限于以下情形: 素,使基金管理东谈主无法依指数权重购买某成份股; 政处罚或司法诉讼;   为了减小追踪瑕玷,本基金按照同行业,控制市值,关联性高及β值控制 等原则来遴聘替代股票。   (2) 股票组合养息   本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及养息公告, 对股票投资组合实时进行养息。   a)标的指数成份股日常追踪                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中 权重的行动时,本基金将根据各成份股的权重变化实时养息股票投资组合。  b)标的指数成份股票临时养息  在标的指数成份股票养息周期内,若出现成份股票临时养息的情形,本基 金将密切温雅样本股票的养息,并实时制定相应的投资组合养息策略。  c)申购赎回养息  本基金将根据本基金的申购和赎回情况,联接基金的现款头寸管理,对股 票投资组合进行养息,从而有用追踪标的指数。  本基金管理东谈主将逐日追踪基金组合与标的指数阐发的偏离度,每月末、季 度末按时刻析基金与标的指数阐发的偏离,并对追踪瑕玷等进行分析,细则跟 踪瑕玷开端,优化指数追踪决策。  (3)存托凭证投资策略  本基金在详细探讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪 瑕玷的最小化。  本基金债券投资为在追踪瑕玷与流动性风险双重料理下的投资。本基金将 以缩小基金的追踪瑕玷为目的,在探讨流动性风险的前提下,构建债券投资组 合。 五、投资决策  (1)投资决策须相宜连接法律、法例和基金合同的端正;  (2)投资决策是根据本基金家具的特征决定不同风险资产的配比;  (3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤独完成相应的研究酬劳,为投资策略提供依据。  本基金领受投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会按时或不按时就投资管理业务的紧要问题进行计议。基金司理、分析师、交                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 易员在投资管理过程中既密切合营,又作事明确,在各自职责内按照业务步调 孤独作事并合理地彼此制衡。具体的决策经由如下:   (1)投资决策委员会依据国度连接基金投资方面的法律和行业管理法例, 决定公司针对市集环境紧要变化所遴选的对策;决定投资决策步妥洽风险适度 系统及作念出必要的养息;对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   (2)投资部门负责东谈主在公司连接规章轨制授权范围内,对紧要投资进行审 查批准;而且根据基金合同的连接端正,在组合功绩比较基准的基础上,制定 各组结伴产和行业配置的偏差度盘算。   (3)分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析,建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   (4)按时不按时召开部门例会,基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上,确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点,该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。   (5)基金司理在投资部门负责东谈主授权下,根据部门例会所细则的资产/行业 配置策略以及偏差度盘算,在充分听取分析师证券配置意见的基础上,进行投 资组合的资产及行业配置;之后,在分析师设定的证券池内,根据所管理组合 的风险收益特征和流动性特征,构建基金组合。   (6)基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   (7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与适度。   (8)风险管理部负责完成里面基金功绩评估,并完成连接评价酬劳。   投资决策委员会有权根据市集变化和实践情况的需要,对上述投资管理程 序作念出养息。 六、功绩比较基准   基金功绩比较基准=中证 A100 指数×95%+活期进款利率(税后)×5%   改日若出现标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会酬劳并建议科罚方 案,如更换基金标的指数、颐养运作神情,与其他基金合并、或者断绝基金合                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时间,基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有 东谈主利益优先原则维持基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金是股票型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、投资限制   (1)承销证券;   (2)违背端正向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷作事的投资;   (4)买卖其他基金份额,然而国务院另有端正的除外;   (5)向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正当的证券交易行动;   (7)依照法律、行政法例连接法律法例端正,由国务院证券监督管理机构 端正谢绝的其他行动。   (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%,持有 的债券、现款等其它金融器具占基金资产的比例为 5%-10%;   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%;   (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不跳跃基金资产净值的 10%, 但标的指数成份股不受此限;   (4)本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证券 的 10%,但标的指数成份股不受此限;   (5)本基金持有的全部权证,其市值不得跳跃基金资产净值的 3%;                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (6)本基金持有的团结权证不跳跃该权证的 10%;本基金管理东谈主管理的全部 基金持有的团结权证,不得跳跃该权证的 10%;本基金在职何交易日买入权证 的总金额,不得跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%;   (7)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%;   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基 金持有资产救援证券期间,如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度,应在评 级酬劳发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;   (9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产,本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (10)本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救援证券的比例,不得跳跃 该资产救援证券范围的 10%;本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权 益东谈主的万般资产救援证券,不得跳跃其万般资产救援证券所有范围的 10%;   (11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏激它金融 繁衍器具时,投资比例纳降法律法例和监管机构的端正;   (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有跳跃本基金资产净值 的 15%的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (13)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致;   (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论,与境 内上市交易的股票合并计较;   (15)法律法例及中国证监会端正的其他限制。   本基金应在基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金 合同的连接约定。   《基金法》偏激他连接法律法例或监管部门取消上述限制的,履行稳健步调 后,基金不受上述限制。                     海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   除上述第(8)、(12)、(13)项外,由于证券市集波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比 例不在限制之内,但基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行养息,以达到尺度。法 律法例另有端正的从其端正。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起初始。 九、基金管理东谈主代表基金操纵激动和债权东谈主权利的处理原则 额持有东谈主的利益; 东谈主牟取任何不妥利益。 份额持有东谈主的利益。 十、投资组合酬劳   基金管理东谈主的董事会及董事保证本酬劳所载贵府不存在作假纪录、误导性 述说或紧要遗漏,并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同端正,于 2023 年 12 月 内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合酬劳所载数据限制 2023 年 9 月 30 日,开端于本基金第 3 季度 酬劳。                                              占基金总资产的比       序号       样子           金额(元)                                                例(%)             其中:股票            55,760,138.67         94.65                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书           其中:债券                           -              -                资产救援证                      -              -           券           其中:买断式回购                        -              -           的买入返售金融资           产           付金所有 本基金本酬劳期末未持有积极投资股票。                                               占基金资产净值比     代码         行业类别         公允价值(元)                                                  例(%) A         农、林、牧、渔业              508,483.80           0.87 B         采矿业                  3,157,927.13          5.38 C         制造业                 34,227,660.44         58.28 D         电力、热力、燃气             1,795,709.52          3.06           及水分娩和供应业 E         建筑业                  1,161,444.72          1.98 F         批发和零卖业                          -              - G         交通输送、仓储和              851,116.80           1.45           邮政业 H         住宿和餐饮业                          -              - I         信息传输、软件和             3,679,370.89          6.27           信息工夫服务业 J         金融业                  6,585,771.29         11.21 K         房地产业                 1,092,762.00          1.86 L         租出和商务服务业             1,007,849.58          1.72 M         科学研究和工夫服             1,102,318.24          1.88           务业 N         水利、环境和民众                        -              -           设施管理业 O         住户服务、修理和                        -              -                               海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                    其他服务业 P                  素养                               -                  - Q                  卫生和社会作事                 473,653.26               0.81 R                  文化、体育和文娱                116,071.00               0.20                    业 S                  详细                               -                  -                    所有                   55,760,138.67              94.95     本基金本酬劳期末未持有港股通股票。 明细                                                                 占基金资产                                                   公允价值      序号    股票代码         股票称号          数目(股)                     净值比例                                                   (元)                                                                  (%) 明细     本基金本酬劳期末未持有积极投资的股票。     本基金本酬劳期末未持有债券。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   本基金本酬劳期末未持有债券。 资明细   本基金本酬劳期末未持有资产救援证券。   本基金本酬劳期末未持有贵金属投资。   本基金本酬劳期末未持有权证。   本基金本酬劳期末未持有股指期货。   根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。   根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。   本基金本酬劳期末未持有国债期货。                       海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书        根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。        酬劳期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案 走访,或在酬劳编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中,莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之 外的股票。          序号              称号             金额(元)        本基金本酬劳期末未持有处于转股期的可颐养债券。        本基金本酬劳期末指数投资前十名股票中未存在通顺受限情况。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   本基金本酬劳期末前五名积极投资中不存在通顺受限情况。                                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                            第十一部分 基金的功绩     基金功绩截止日为 2023 年 9 月 30 日。     基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日阐发。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                            净值增长率     功绩比较基         功绩比较基                  净值增长      阶段                     尺度差      准收益率          准尺度差     (1)-(3)   (2)-(4)                  率(1)                             (2)       (3)           (4) 日(基金合同生 效日)-2009 年  -2010 年 12 月    -18.24%    1.51%        -18.23%    1.50%   -0.01%     0.01%  -2011 年 12 月    -19.33%    1.21%        -19.87%    1.20%    0.54%     0.01%  -2012 年 12 月    11.98%     1.15%        10.37%     1.16%    1.61%    -0.01%  -2013 年 12 月    -10.57%    1.37%        -12.38%    1.38%    1.81%    -0.01%  -2014 年 12 月    60.71%     1.29%        56.38%     1.27%    4.33%     0.02%  -2015 年 12 月    -0.74%     2.34%        -1.19%     2.34%    0.45%     0.00%  -2016 年 12 月    -6.48%     1.23%        -6.97%     1.19%    0.49%     0.04%                                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  -2017 年 12 月    28.91%     0.64%        28.55%     0.65%    0.36%    -0.01%  -2018 年 12 月    -17.97%    1.28%        -20.89%    1.30%    2.92%    -0.02%  -2019 年 12 月    45.75%     1.18%        33.63%     1.18%   12.12%     0.00%  -2020 年 12 月    38.73%     1.32%        22.88%     1.33%   15.85%    -0.01%  -2021 年 12 月    -3.75%     1.13%        -9.98%     1.18%    6.23%    -0.05%  -2022 年 12 月    -19.63%    1.23%        -20.98%    1.25%    1.35%    -0.02% 日(基金合同生 效日)-2023 年                            净值增长率     功绩比较基         功绩比较基                  净值增长      阶段                     尺度差      准收益率          准尺度差     (1)-(3)   (2)-(4)                  率(1)                             (2)       (3)           (4) 日-2020 年 12 月    5.95%      0.86%        5.15%      0.86%    0.80%     0.00%  -2021 年 12 月    -3.56%     1.13%        -9.98%     1.18%    6.42%    -0.05%  -2022 年 12 月    -19.74%    1.23%        -20.98%    1.25%    1.24%    -0.02% 日-2023 年 9 月     -21.47%    1.09%        -29.11%    1.12%    7.64%    -0.03%                         海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图:   (2009 年 10 月 30 日至 2023 年 9 月 30 日)   (2020 年 11 月 10 日至 2023 年 9 月 30 日)   注:按照本基金合同端正,本基金建仓期为基金合同见效之日起六个月。 建仓期满于今,本基金投资组合均达到本基金合同第十五条(二)、(七)端正 的比例限制及本基金投资组合的比例范围。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值  本基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收 申购款以偏激他资产的价值总和。 二、基金资产净值  本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行进款账户,以基金托管东谈主的口头开立证券 交易计帐资金的结算备付金账户,以基金托管东谈主和本基金联名的神情开立基金 证券账户,以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的维持及刑事作事 由基金托管东谈主维持。 的财产和收益归入基金财产。 偏激他基金合同约定的用度。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律 作事,其债权东谈主不得对基金财产操纵请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。 刑事作事。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制推论。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的  基金估值的目的是为了准确、真确地反应基金资产的价值。本基金万般基 金份额的申购、赎回价钱应按基金估值后细则的该类基金份额净值计较。 二、估值日  本基金的估值日为关联的证券交易场合的正常营业日以及国度法律法例规 定需要对外流露基金净值的非营业日。 三、估值对象  基金所持有的资产和欠债。 四、估值方法  (1)上市通顺股票的估值  上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化,以最近交易日的收盘价估值;如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的,可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素,养息最近交易市价,细则公允价钱。  (2)未上市股票的估值  送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票,按估值日在交 易所挂牌的团结股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的,可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素,养息最近 交易市价,细则公允价钱。  初度刊行未上市的股票,领受估值工夫细则公允价值,在估值工夫难以可 靠计量的情况下,按成本估值。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (3)有明确锁按时股票的估值   初度公开刊行有明确锁按时的股票,团结股票在交易所上市后,按交易所 上市的团结股票的收盘价估值;非公开刊行且处于明确锁按时的股票,按监管 机构或行业协会的连接端正细则公允价值。   (1)证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日 莫得交易的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化,按最近交易日的收盘 净价估值;如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的,可参考近似投资品种 的现行市价及紧要变化因素,养息最近交易市价,细则公允价钱。   (2)证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上全部息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值,估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环境未发生重 大变化,按有交易的最近交易日所领受的净价估值;如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的,可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素,养息最 近交易市价,细则公允价钱。   (3)未上市债券领受估值工夫细则公允价值,在估值工夫难以可靠计量的 情况下,按成本估值。   (4)在银行间债券市集交易的债券、资产救援证券等固定收益品种,领受 估值工夫细则公允价值。   (5)交易是以巨额交易神情转让的资产救援证券,领受估值工夫细则公允 价值,在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。   (6)团结债券同期在两个或两个以上市集交易的,按债券所处的市集永诀 估值。   (1)配股权证的估值:   因持有股票而享有的配股权,类同权证处理神情的,领受估值工夫进行估 值。   (2)认沽/认购权证的估值:   从持有阐发日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值,估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化,                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的,可 参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素,养息最近交易市价,细则公允 价钱;未上市交易的认沽/认购权证领受估值工夫细则公允价值,在估值工夫难 以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股权,住手交易、 但未行权的权证,领受估值工夫细则公允价值。 或应付利息。 利息。 估值,均应被觉得领受了稳健的估值方法。然而,如果基金管理东谈主有充足的理 由觉得按上述方法对基金财产进行估值不行客不雅反应其公允价值的,基金管理 东谈主可在详细探讨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基 础上与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 五、估值步调   基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进行。万般基金份额的基金 份额净值由基金管理东谈主完成估值后,将估值结果以书面体式报给基金托管东谈主, 基金托管东谈主按《基金合同》端正的估值方法、时间、步调进行复核,基金托管东谈主 复核无误后签章复返给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 财产价值时;                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时,经与基金托管东谈主协商 阐发后,基金管理东谈主应当暂停基金估值; 七、基金份额净值的阐发   用于基金信息流露的万般基金份额净值由基金管理东谈主负责计较,基金托管 东谈主进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日交易结果后计较当日的万般基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金 管理东谈主,由基金管理东谈主对万般基金份额净值赐与公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,两类基金份额单独树立基金代码, 永诀计较和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较精准到 0.0001 元,一丝点后第五位四舍五入。国度另有端正的,从其端正。 八、估值罪恶的处理 内发生差错时,视为该类基金份额净值估值罪恶。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现罪恶时,基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当立即赐与纠正,并遴选合理的措施防护损失进一步扩大;当计价罪恶达到 或跳跃基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当报中国证监会备案;当计价 罪恶达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并同期报中国 证监会备案。 九、特殊情形的处理 时,所形成的瑕玷不看成基金份额净值罪恶处理。               海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、稳健、合理的措施进行查验,但 未能发现罪恶的,由此形成的基金财产估值罪恶,基金管理东谈主和基金托管东谈主可 以免除补偿作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由 此形成的影响。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益,公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额,基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。 三、收益分拨原则 统的基金份额,其持有东谈主可自行遴聘收益分拨神情,基金份额持有东谈主事前未作念 出遴聘的,默许的分成神情为现款红利;遴聘红利再投资的,现款红利则按除 权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;团结 基金账户的不同基金交易账户对本基金万般别份额树立的分成神情彼此孤独、 互不影响;   登记在证券登记结算系统中的基金份额只救援现款红利神情,投资者不行 遴聘其他的分成神情,具体权益分拨步调等连赴任项撤职深圳证券交易所及中 国证券登记结算有限作事公司的关联端正; 益分拨金额后不行低于面值; 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同见效动怒三个 月,收益可不分拨;                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 时间不跳跃 15 个作事日; 到一丝点后两位,由此瑕玷产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财 产系数; 四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨神情及连接手 续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同,基金管理东谈主可对 不同类别的基金份额制定不同的收益分拨决策。 五、收益分拨决策的细则与公告   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核后细则,依照 《信息流露办法》的连接端正在端正媒介公告。 六、收益分拨中发生的用度   如果基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度,注 册登记机构可自动将该基金份额持有东谈主的现款红利按除权日除权后的基金份额 净值转为相应类别的基金份额。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第十五部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他近似性质的费 用等); 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神情   基金管理东谈主的基金管理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在时常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下:   H=E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金财产净值   基金管理费逐日计提,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后, 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在时常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。 计较方法如下:   H=E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后, 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后, 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主,基金管理东谈主收到后按关联契约端正支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等,支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金赓续 销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   本基金看成指数基金,需根据与指数系数东谈主中证指数有限公司签署的指数 使用许可契约的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。时常情况下,指数 使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度(包 括基金成立当季)东谈主民币 5 万元。计较方法如下:   H=E×0.02%/当年天数   H 为逐日计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费从基金合同见效日初始逐日计较,逐日累计。                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  指数使用费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管 东谈主复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 法例及相应契约的端正,列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的样子  本条第(一)款约定除外的其他用度,以及基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履 行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。 四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的养息  基金管理东谈主和基金托管东谈主可协酌量情调低基金管理费、基金托管费和销售 服务费,毋庸召开基金份额持有东谈主大会。 五、与基金销售连接的用度 六、税收  本基金运作过程中波及的各征税主体,依照国度法律法例的端正履行征税 义务。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书            第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 连接法律法例端正编制基金管帐报表,基金托管东谈主按时与基金管理东谈主就基金的 管帐核算、报表编制等进行查对并以书面神情阐发。 二、基金审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师等对基金年度财务报表偏激 他端正事项进行审计; 基金管理东谈主应在更换管帐师事务所后 2 日内公告;                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书           第十七部分 基金的信息流露   (一)信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主 和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点,按照法 律法例和中国证监会的端正流露基金信息,并保证所流露信息的真确性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时间内,将应予流露的基金 信息通过相宜中国证监会端正条件的世界性报刊(以下简称“端正报刊”)及《信 息流露办法》端正的互联网网站(以下简称“端正网站”)等媒介流露,并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和神情查阅或者复制公开流露的信 息贵府。   (二)本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息,不得有下列行动:   (三)本基金公开流露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的,基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字;除终点说明外,货币单元为东谈主民 币元。   (四)基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵府概要   基金召募肯求经中国证监会核准后,基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前,将招募说明书、基金合同撮要登载在端正报刊和网站上;基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   基金合同见效后,基金招募说明书的信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应 当在三个作事日内,更新基金招募说明书并登载在端正网站上;基金招募说明 书其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金家具贵府概如果基金招募说明书的撮要文献,用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》见效后,基金家具贵府概要的信息发生紧要变更 的,基金管理东谈主应当在三个作事日内,更新基金家具贵府概要,并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金家具贵府概要其他信息发生变更的, 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金管理东谈主不再更新基金产 品贵府概要。   (五)基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息流露办法》的连接端正,就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在流露招募说明书确当日登载于规 定报刊和网站上。   (六)基金合同见效公告   基金管理东谈主将在基金合同见效的次日在端正媒介上登载基金合同见效公告。 基金合同见效公告中将说明基金召募情况。   (七)基金净值信息公告 管理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值和万般基金份额净值; 构网站或者营业网点流露通达日的万般基金份额净值和基金份额累计净值; 露半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的计较神情及连接 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率,并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。   (九)按时酬劳                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   基金按时酬劳由基金管理东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的连接证券投 资基金信息流露内容与花样的关联文献的端正单独编制,由基金托管东谈主按照法 律法例的端正对关联内容进行复核。基金按时酬劳,包括基金年度酬劳、基金 中期酬劳和基金季度酬劳。 基金年度酬劳,将年度酬劳登载在端正网站上,并将年度酬劳辅导性公告登载 在端正报刊上。基金年度酬劳中的财务管帐酬劳应当经过相宜《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计。 成基金中期酬劳,将中期酬劳登载在端正网站上,并将中期酬劳辅导性公告登 载在端正报刊上。 完成基金季度酬劳,将季度酬劳登载在端正网站上,并将季度酬劳辅导性公告 登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在基金年度酬劳和中期酬劳中流露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   如酬劳期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金管理东谈主应当在基金按时酬劳“影响投资者 决策的其他要害信息”项下流露该投资者的类别、酬劳期末持有份额及占比、 酬劳期内持有份额变化情况及家具的私有风险。   基金合同见效不及 2 个月的,本基金管理东谈主不错不编制当期季度酬劳、中 期酬劳或者年度酬劳。   法律法例或中国证监会另有端正的,从其端正。   (十)临时酬劳与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的事件时,连接信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬劳书, 并登载在端正报刊和端正网站上:                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 务所; 事项,基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东谈主变更; 负责东谈主发生变动; 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃 30%; 紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚; 实践适度东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他紧要关联交易事项,但中国证监会另有端正的除外; 神情和费率发生变更;                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  (十一)深远公告  在基金合同存续期限内,任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的,关联信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深远, 并将连接情况立即酬劳中国证监会及基金上市交易的证券交易所。  (十二)基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公 告。  (十三)计帐酬劳  基金合同断绝的,基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐酬劳。基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在端正网站 上,并将计帐酬劳辅导性公告登载在端正报刊上。  (十四)投资存托凭证的信息流露  本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交易的股票推论。  (十五)信息流露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制,指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息,应当相宜中国证监会关联基金信 息流露内容与花样准则等法律法例端正。  基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的端正和基金合同 的约定,对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时酬劳、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐报 告等公开流露的关联基金信息进行复核、审查,并向基金管理东谈主进行书面或电 子阐发。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息,并保证关联报送信息的真确、准确、圆善、实时。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上流露信息外,还不错根据需 要在其他民众媒介流露信息,然而其他民众媒介不得早于端正媒介及基金上市 交易的证券交易所网站流露信息,而且在不同媒介上流露团结信息的内容应当 一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计酬劳、法律意见书的 专科机构,应当制作作事底稿,并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外,也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下,自主栽种信息流露服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律规则的关联端正。前述自主流露如产生信息流露用度, 该用度不得从基金财产中列支。   (十六)信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 法例端正将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所,供社会公众查 阅、复制。   (十七)本基金信息流露事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书               第十八部分 风险揭示   (一)市集风险   基金主要投资于证券市集,而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资激情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发 生变化,产生风险。主要的风险因素包括: 不雅政策发生变化,导致市集价钱波动,影响基金收益而产生风险。 周期性变化,基金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 利憨径直影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票,其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集出息、工夫更新、财务气象、新家具研究开发等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善,其股票价钱可能下 跌,或者大略用于分拨的利润减少,使基金投资收益下落。上市公司还可能出 现难以预料的变化。天然基金不错通过投资万般化来分布这种非系统风险,但 不行完全幸免。 胀,基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消,从而影响基金资产 的保值升值。   基金可投资于科创板股票,与之关联的风险主要包括:   (1)市集风险   科创板个股鸠合来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫和计谋新兴产业边界。大多数企业为初创型公司, 企业改日盈利、现款流、估值均存在不细则性,与传统二级市集投资存在相反, 合座投资难度加大,个股市集风险加大。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日初始涨跌幅限制在正负 20% 以内,个股波动幅度较其他股票加大,市集风险随之上涨。   (2)流动性风险   科创板合座投资门槛较高,个东谈主投资者必须餍足交易满两年而且资金在 50 万以上才可参与,二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低,机构持有个股大批 通顺盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法实时变现偏激他关联流动性风 险。   (3)信用风险   科创板试点注册制,对规划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制,科创板个股存在退市风险。   (4)鸠合度风险   科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易鸠合投资于少量个股, 市集可能存在高鸠合度气象,合座存在鸠合度风险。   (5)系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业,在企业规划及盈利模式 上存在趋同,是以科创板个股关联性较高,市集阐发欠安时,系统性风险将更 为权贵。   (6)政策风险   国度对高新工夫产业支持力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响,国际经济时事变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   (7)退市风险   科创板上市公司退市轨制想象较主板市集更为严格、退市时间更短、退市 速率更快,与主板市集比拟,可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多, 退市速率可能更快,退市以后可能濒临股票无法交易的情况,购买该公司股票 的投资东谈主将可能濒临本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承 担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制关联的私有风险,具 体包括但不限于以下风险:   (1)与存托凭证关联的风险                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 刊行,代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证 券持有东谈主的权益天然基本相称,但并不行等同于径直持有境外基础证券。 托契约,成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 神情进行修改,基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修 改。 东身份径直操纵激动权利;基金仅能根据存托契约的约定,通过存托东谈主享有并 操纵分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存 托契约作出修改,更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以事前申报的神情,即对基金见效。基金可能无法对此操纵表决权。 法冻结、强制推论等情形,基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券,基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让, 存托东谈主无法络续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   (2)与翻新企业刊行关联的风险   翻新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值,或者 高于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   (3)与境外刊行东谈主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法例的端正;照旧在境外上市的,还需要谨守境外 上市地关联规则。投资者权利偏激操纵可能与境内市集存在一定相反。此外, 境内激动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有,境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。 拿起证券诉讼,但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者,依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   (4)与交易机制关联的风险 存托凭证可能出咫尺一个市集正常交易而在另一个市集实施停牌等景观。 研究酬劳不雅点、境表里交易机制相反、异常交易情形、作念空机制等出现较大波 动,可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转机至境内市集上市交易,或者公司实施配股、非公开刊行、回购等 行动,从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目,可能引起交 易价钱波动。 的一样类别的股票或者存托凭证;基金持有境内刊行的存托凭证,暂不允许转 换为境外基础证券。   (二)信用风险   基金在交易过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、断绝 支付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。   (三)管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究才调及投资管理水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济时事、证券价钱走势的判断,进而影响基金的投资收益水 平。同期,基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面适度轨制是否健全, 能否有用防护谈德风险和其他合规性风险,以及基金管理东谈主的干事谈德水对等, 也会对基金的风险收益水平形成影响。   (四)流动性风险                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   我国证券市集看成新兴转轨市集,市集合座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险,使证券交易的推论难 度提高,买入成本或变现成本加多。此外,基金投资者的赎回需求可能形成基 金仓位养息和资产变现艰巨,加重流动性风险。   为了克服流动性风险,本基金将在坚持分布化投资原则的基础上,通过一 系列风险适度盘算加强对流动性风险的追踪、防护和适度,但基金管理东谈主并不 保证完全幸免此类风险。   (五)操作和工夫风险   基金的关联当事东谈主在各业务要道的操作过程中,可能因里面适度不到位或 者东谈主为因素形成操作异常或违背操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、 交易罪恶和诓骗等。   此外,在通达式基金的后台运作中,可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金管理东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   (六)合规性风险   指基金管理或运作过程中,违背国度法律、法例或基金合同连接端正的风 险。   (七)模子风险   指在揣测资产价值、市集分析和风险揣测中领受了罪恶的揣测方法或遴聘 了不稳健的模子而导致投资结果不细则风险。   (八)追踪瑕玷适度未达约定主见的风险   本基金力求使基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不跳跃 0.35%,年化追踪瑕玷不跳跃 4%,但因标的指数编制规则养息或其 他因素可能导致追踪瑕玷跳跃上述范围,本基金净值阐发与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   (九)成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌,基金可能因无法实时调 整投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   (十)指数编制机构住手服务的风险                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和宝贵,改日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的管理和宝贵,本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个作事日向中国证监会酬劳并建议科罚决策,如更换基金 标的指数、颐养运作神情,与其他基金合并、或者断绝基金合同等,并在 6 个 月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就 上述事项表决未通过的,本基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、 颐养运作神情,与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策细则并实施前,基 金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额 持有东谈主利益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数阐发与关联市集阐发有在相反,影响投资收益。   (十一)基金合同断绝的风险   本基金出现标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形, 基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决,基金份额持有东谈主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的,基金合同断绝。故投资东谈主将濒临基 金合同将断绝的风险。   (十二)流动性风险评估   (1)基金申购、赎回安排   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃三个月初始办理申购、赎回,开 放日为证券交易所的正常交易日,具体办理时间为证券交易所正常交易日的交 易时间,但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。因此,投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。 此外,在本基金发生大都赎回情形时,基金持有东谈主还可能濒临脱期赎回或暂停 赎回的风险。   (2)投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金,本基金投资范围为具有精采流动性的金融器具,包 括标的指数成份股及备选成份股、新股(初度公开刊行股票或增发)、存托凭证、 固定收益家具、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%,投资于关联标的指数                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   从 A 股市集的历史停牌及成交情况来看,流动特性况总体可控。在其他可 投资标的中,国债、金融债、央行单据、高信用评级企业债等金融器具的流动 特性况相对较好,低信用评级次级债等金融器具的流动特性况相对较差;但由 于市集利率环境的变化,刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致部 分信用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性管理端正》,基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构养息基金投资 组合的流动性及变现情况,确保基金组结伴产的变现才调与投资者赎回需求相 匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险盘算,实时养息组合持仓结 构,严格适度组合杠杆比率,限制通顺受限资产比例等。   (3)大都赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个通达日,基金份额净赎回肯求(赎回肯求总份额扣除申购总 份额后的余额)与净颐养出肯求(颐养出肯求总份额扣除颐养入肯求总份额后的 余额)之和跳跃上一日基金总份额的 10%,即觉得发生了大都赎回。   当基金管理东谈主觉得兑付投资者的赎回肯求有艰巨,或觉得兑付投资者的赎 回肯求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时,基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求,应当按单个基金份额持有东谈主肯求赎回份额占当日 肯求赎回总份额的比例,细则该基金份额持有东谈主当日受理的赎回份额;未受理 部分除投资者在提交赎回肯求时遴聘将当日未获受理部分赐与肃除者外,蔓延 至下一通达日办理,赎回价钱为下一个通达日的价钱。   若基金发生大都赎回,在出现单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 30%的 赎回肯求(简称“大额赎回肯求东谈主”)情形下,基金管理东谈主应当脱期办理赎回申 请。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提 下,优先阐发其他赎回肯求东谈主(简称“小额赎回肯求东谈主”)的赎回肯求:若小额 赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部阐发,则基金管理东谈主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发,对大额赎回肯求东谈主未予                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 阐发的赎回肯求脱期办理;若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予全部阐发, 则对未阐发的赎回肯求(含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主 的全部赎回肯求)脱期办理。   (4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、步调及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得 到平允对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理器具,包括但不限于暂停 接受赎回肯求、脱期办理大都赎回肯求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费等,看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施,同期 基金管理东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控, 保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时,有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项,或加多赎回成本。   (十三)其他风险 等方面不完善而产生的风险; 导致基金资产损失; 致的风险   本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集重大规矩等作念出的概述性姿首,代表了一般市集情况下本基金 的遥远风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根 据关联法律法例对本基金进行风险评价,不同的销售机构领受的评价方法也不 同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 家具风险之间的匹配试验。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第十九部分 基金的断绝和计帐 一、基金的断绝   有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将断绝:   (1)基金份额持有东谈主大会决定断绝的;   (2)基金管理东谈主因斥逐、停业、肃除等事由,不行络续担任基金管理东谈主的职 务,而在 6 个月内无其他稳健的基金管理公司连结其原有权利义务;   (3)基金托管东谈主因斥逐、停业、肃除等事由,不行络续担任基金托管东谈主的职 务而在 6 个月内无其他稳健的托管机构连结其原有权利义务;   (4)基金合并、肃除;   (5)出现标的指数不相宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决,基金份额持有东谈主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的;   (6)中国证监会允许的其他情况。 二、基金的计帐   (1)基金合同断绝时,成立基金计帐小组,基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国 证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小 组不错聘用必要的作当事者谈主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同断绝后,发布基金计帐公告;   (1)基金合同断绝时,由基金计帐小组妥洽接受基金财产;   (2)对基金财产进行清理和阐发;                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  (3)对基金财产进行估价和变现;  (4)聘用讼师事务所出具法律意见书;  (5)聘用管帐师事务所对计帐酬劳进行审计;  (6)将基金计帐结果酬劳中国证监会;  (7)参加与基金财产连接的民事诉讼;  (8)公布基金财产计帐结果;  (9)对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度, 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度;  (2)缴纳所欠税款;  (3)归还基金债务;  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)-(3)项端正归还前,不分拨给基金份额持有东谈主。  基金财产计帐组作念出的计帐酬劳经相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计,讼师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告, 基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在端正网站上,并将计帐酬劳辅导性公 告登载在端正报刊上。  基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主按照法律法例端正的期限保存。                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容撮要 一、基金合同当事东谈主的权利与义务  (一)基金份额持有东谈主  基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同 当事东谈主。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。团结类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。  (二)基金管理东谈主的权利  (1)照章召募基金,办理基金备案手续;  (2)依照法律法例和基金合同孤独管理运用基金财产;  (3)根据法律法例和基金合同的端正,制订、修改并公布连接基金认购、 申购、赎回、转托管、基金颐养、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务 规则;  (4)根据法律法例和基金合同的端正决定本基金的关联费率结构和收费方 式,赢得基金管理费,收取或寄托收取投资者认购费、申购费、赎回费偏激他 事前核准或公告的合理用度以及法律法例端正的其他用度;  (5)根据法律法例和基金合同的端正销售基金份额;  (6)在本合同的有用期内,在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主谨守关联法律法例偏激行业监管要求的基础上,基金管理东谈主有权对基金托管 东谈主履行本合同的情况进行必要的监督。如觉得基金托管东谈主违背了法律法例或基 金合同端正对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成紧要损失的,应实时 申报中国证监会,以及遴选其他必要措施以保护本基金及关联基金合同当事东谈主 的利益;  (7)根据基金合同的端正遴聘和更换基金代销机构,并有权依照代销契约 和连接法律法例对基金代销机构行动进行必要的监督和查验;  (8)自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换基金注册登记代理机构,办 理基金注册登记业务,并按照基金合同端正对基金注册登记代理机构进行必要 的监督和查验;                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  (9)在基金合同约定的范围内,断绝或暂停受理申购和赎回的肯求;  (10)在法律法例允许的前提下,为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行 融资、融券,并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务;  (11)依据法律法例和基金合同的端正,制订基金收益分拨决策;  (12)按照法律法例,代表基金对被投资企业操纵激动权利,代表基金操纵 因投资于其他证券所产生的权利;  (13)在基金托管东谈主职责断绝时,提名新的基金托管东谈主;  (14)依据法律法例和基金合同的端正,召集基金份额持有东谈主大会;  (15)遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并细则连接费率;  (16)法律法例、基金合同端正的其他权利。  (三)基金管理东谈主的义务  (1)照章肯求并召募基金,办理或者寄托经国务院证券监督管理机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;  (2)办理基金备案手续;  (3)自基金合同见效之日起,以淳厚信用、辛劳尽责的原则管理和运用基 金财产;  (4)配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的规划神情管理和运作基金财产;  (5)建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制, 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金分 别管理、永诀记账,进行证券投资;  (6)按基金合同的约定细则基金收益分拨决策,实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益;  (7)除依据《基金法》、基金合同偏激他连接端正外,不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;  (8)进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐酬劳;  (9)接受基金托管东谈主依据法律法例、本基金合同和托管契约进行的监督;  (10)遴选稳健合理的措施使计较通达式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法相宜基金合同等法律文献的端正;                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (11)计较并公告基金净值信息;   (12)按照法律法例和本基金合同的端正,编制并公告基金季度酬劳、中期 酬劳、年度酬劳等按时酬劳,履行信息流露及酬劳义务;   (13)保守基金买卖奥秘,不泄露基金投资盘算、投资意向等。除基金法、 基金合同偏激他连接端正另有端正外,在基金信息公开流露前应赐与守秘,不 得向他东谈主泄露;   (14)按法律法例和基金合同的端正办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或寄托其他机构代理连接业务,实时、足额支付赎回款项;   (15)保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表、代表基金坚忍的重 大合同偏激他关联贵府;   (16)依据《基金法》、基金合同偏激他连接端正召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (17)以基金管理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益操纵诉讼权利或实施其 他法律行动;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨;   (19)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主的正当权 益,应承担补偿作事,其补偿作事不因其退任而免除;   (20)基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿;   (21)法律法例、基金合同及中国证监会端正的其他义务。   (四)基金托管东谈主的权利   (1)依据法律法例和基金合同的端正安全维持基金财产;   (2)依照基金合同的约定赢得基金托管费;   (3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作;   (4)在基金管理东谈主职责断绝时,提名新的基金管理东谈主;   (5)依据法律法例和基金合同的端正召集基金份额持有东谈主大会;   (6)法律法例、基金合同端正的其他权利。   (五)基金托管东谈主的义务   (1)安全维持基金财产;               海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  (2)竖立专门的基金托管部,具有相宜要求的营业场合,配备有余的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;  (3)按端正开设基金财产的资金账户和证券账户;  (4)除依据《基金法》、基金合同偏激他连接端正外,不得以基金资产为 我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;  (5)对所托管的不同基金财产永诀树立账户,确保基金财产的圆善和孤独;  (6)维持由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金连接的紧要合同及连接凭证;  (7)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府;  (8)按照基金合同的约定,根据基金管理东谈主的指示,实时办理计帐、交割 事宜;  (9)保守基金买卖奥秘。除法律法例、基金合同另有端正外,在基金信息 公开流露前应赐与守秘,不得向他东谈主泄露;  (10)根据法律法例及本合同的约定,办理与基金托管业务行动连接的信息 流露事项;  (11)对基金财务管帐酬劳、中期酬劳和年度酬劳的关联内容出具意见,说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行;如果基 金管理东谈主有未推论基金合同端正的行动,还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适 当的措施;  (12)建立并保存基金份额持有东谈主名册;  (13)复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和万般基金份额净值;  (14)按端正制作关联账册并与基金管理东谈主查对;  (15)依据基金管理东谈主的指示或连接端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项;  (16)按照端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会;  (17)按照法律法例监督基金管理东谈主的投资运作;  (18)因违背基金合同导致基金财产损失,应承担补偿作事,其作事不因其 退任而免除;  (19)因基金管理东谈主违背基金合同形成基金财产损失机,应为基金向基金管 理东谈主追偿;                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  (20)法律法例、基金合同及中国证监会端正的其他义务。  (六)基金份额持有东谈主的权利  (1)共享基金财产收益;  (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;  (3)照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额;  (4)按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会;  (5)出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会 审议事项操纵表决权;  (6)查阅或者复制公开流露的基金信息贵府;  (7)监督基金管理东谈主的投资运作;  (8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼;  (9)法律法例、基金合同端正的其他权利。  (七)基金份额持有东谈主的义务  (1)谨守法律法例、基金合同偏激他连接端正;  (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同端正的用度;  (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏本或者基金合同断绝的有限责 任;  (4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主偏激他基金合同当事东谈主合 法利益的行动;  (5)推论基金份额持有东谈主大会的决议;  (6)返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利;  (7)谨守基金管理东谈主、销售机构和注册登记机构的关联交易及业务规则;  (8)法律法例及基金合同端正的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步妥洽规则  (一)本基金的基金份额持有东谈主大会,由本基金的基金份额持有东谈主或其正当 的代理东谈主组成。  (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有东谈主大会:                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 但根据法律法例的要求提高该等报酬尺度的除外; 大会的变更基金合同等其他事项; 项。   (三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有东谈主大会: 份额类别树立、缩小本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费神情; 形。   (四)召集神情: 召集。基金管理东谈主未按端正召集或不行召集时,由基金托管东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 自行召集。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 基金份额与基金总份额之比例计较,下同)的基金份额持有东谈主就团结事项要求召 开基金份额持有东谈主大会的,应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管 理东谈主决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开 的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开。 份额持有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,代表基金份额 10% 以上的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东谈主应当配合,不得险峻、防止。 益登记日。   (五)申报   召开基金份额持有东谈主大会,召集东谈主应当于会议召开前 30 天在端正媒介上公 告。基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大 和会知将至少载明以下内容: 还应载明具体通信神情、寄托的公证机关偏激连接神情和连接东谈主、书面抒发意 见的寄交和收取神情、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。); 和代理有用期限等)、投递时间和地点;                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (六)开会神情   基金份额持有东谈主大会的召开神情包括现场开会和通信神情开会。现场开会 由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付其代理东谈主出席,现场开会时基金管 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会;通信神情开会指 按照基金合同的关联端正以通信的书面神情进行表决。会议的召开神情由召集 东谈主细则,但决定基金管理东谈主更换或基金托管东谈主的更换、颐养基金运作神情和终 止基金合共事宜必须以现场开会神情召开基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期相宜以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程: 有基金份额的凭证和授权寄托书等文献相宜法律法例、本基金合同和会议申报 的端正; 部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期相宜以下条件时,通信开会的神情视为有用: 辅导性公告; 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上; 他代表,同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主理有 基金份额的凭证和授权寄托书等文献相宜法律法例、基金合同和会议申报的规 定;   如果开会条件够不上上述的条件,则召集东谈主可另行细则并公告再行表决的 时间(至少应在 25 个作事日后),且细则有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历 的权益登记日应保持不变。   (七)议事内容与步调                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (1)议事内容限为本条前述第(二)款端正的基金份额持有东谈主大会召开事 由范围内的事项。   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主 不错在大会召集东谈主发出会议申报前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会 审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案,大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核:   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关 系,而且不超出法律法例和基金合同端正的基金份额持有东谈主大会权利范围的, 应提交大会审议;对于不相宜上述要求的,不提交基金份额持有东谈主大会审议。 如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决,应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   b、步调性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的步调性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东谈主同意;原提案东谈主不 同意变更的,大会主理东谈主不错就步调性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定, 并按照基金份额持有东谈主大会决定的步调进行审议。   (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案,或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案,未赢得基金份额持有东谈主大会审议通过,就团结提案再次提请基金份额 持有东谈主大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的神情下,起初由召集东谈主宣读提案,经计议后进行表决,并形 成大会决议,报经中国证监会核准或备案后见效。在通信表决开会的神情下, 起初由召集东谈主在会议申报中公布提案,在所申报的表决截止日历第二个作事日 由大会聘用的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议,报经中国证监 会核准或备案后见效。   (八)表决                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (1)终点决议   对于终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以 上(含三分之二)通过。更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、颐养基金运作神情或 断绝基金合同应当以终点决议通过方为有用。   (2)一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通 过。除上述(1)所端正的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的神情通过。   基金份额持有东谈主大会遴选记名神情进行投票表决。   遴选通信神情进行表决时,除非有充分相背把柄讲明,不然口头相宜法律 法例、基金合同和会议申报端正的书面表决意见即视为有用的表决;表决意见 依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持 有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   (九)计票   (1)基金份额持有东谈主大会的主理东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表,如大会 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开 始后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员(如果基金管理东谈主为召集东谈主,则监督员由基金托管东谈主担 任;如基金托管东谈主为召集东谈主,则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额持 有东谈主中指定)共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集,基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中推举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   (3)如果大会主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错对所投票数进行重 新盘点;如果大会主理东谈主未进行再行盘点,而出席大会的基金份额持有东谈主或者                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 基金份额持有东谈主代理东谈主对大会主理东谈主晓喻的表决结果有异议,其有权在晓喻表 决结果后立即要求再行盘点,大会主理东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点结 果。再行盘点仅限一次。   (4)在基金管理东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下,如果在计票过程中 基金管理东谈主或者基金托管东谈主拒不配合的,则参加会议的基金份额持有东谈主有权推 举三名基金份额持有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信神情开会的情况下,计票神情可遴选如下神情:   由大会召集东谈主聘用的公证机关的公证员进行计票。   (十)见效与公告 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主 大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。 基金托管东谈主均有法律料理力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当 推论见效的基金份额持有东谈主大会的决定。 日内,由基金份额持有东谈主大会召集东谈主在端正媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   (十一)法律法例或监管机关对基金份额持有东谈主大会另有端正的,从其端正。 三、基金合同捣毁和断绝的事由、步调   (一)基金合同的变更 决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起见效。 情形,或者基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的,可不经基金份额持有东谈主大会决议, 而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布,并报中国证监会备案。   (二)基金合同的断绝   有下列情形之一的,基金经中国证监会批准后将断绝: 金托管东谈主连结的; 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决,基金份额持有东谈主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的;   基金合同断绝后,基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同偏激他连接法律法例的端正,操纵请求给付报酬、 从基金财产中赢得补偿的权利。 四、争议科罚神情   (一)本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   (二)本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同连接 的争议可通过友好协商科罚,但若自一方书面建议协商科罚争议之日起 60 日内 争议未能以协商神情科罚的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会,按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的, 对仲裁各方当事东谈主均具有料理力。   (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当 事东谈主络续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情               海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书  基金合同存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主住所,投资者在支付工本费后, 可在合理时间内取得上述文献复印件,基金合同条件及内容应以基金合同原本 为准。                         海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第二十一部分 基金托管契约的内容撮要 一、托管契约当事东谈主     称号:海富通基金管理有限公司     住所:中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室     法定代表东谈主:路颖     成立时间:2003 年 4 月 18 日     批准竖立机关:中国证券监督管理委员会     批准竖立文号:中国证监会证监基金字[2003]48 号     组织体式:有限作事公司     注册本钱:3 亿元东谈主民币     规划范围:基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务     存续期间:赓续规划     称号:中国银行股份有限公司     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主: 葛海蛟     成立时间:1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式:股份有限公司     注册本钱:东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     规划范围:接纳东谈主民币进款;披发短期、中期和遥远贷款;办理结算;办 理单据贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府 债券;从事同行拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供维持箱服 务;外汇进款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同行外汇拆借; 外汇单据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;刊行和代理刊行                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 股票除外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券;自营外 汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款; 资信走访、商议、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;国外分 支机构规划当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地王法可 刊行或参与代理刊行当地货币;经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准 的其他业务;保障兼业代理(有用期至 2021 年 8 月 21 日)。   存续期间:赓续规划 二、基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东谈主根据连接法律法例的端正及《基金合同》的约定,建立关联 的工夫系统,对基金管理东谈主的投资运作进行监督,基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自《基金合同》见效之日起初始。主要包括以下方面: 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据 实践情况的变化,对各投资品种的具体范围赐与更新和养息,并申报基金托管 东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金投资进行监督;   (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%,持有的债券、现款 等其它金融器具占基金资产的比例为 5%-10%;   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%;   (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不跳跃基金资产净值的 10%, 但标的指数成份股不受此限;   (4)本基金管理东谈主管理且在本托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券,不跳跃该证券的 10%,但标的指数成份股不受此限;   (5)本基金持有的全部权证,其市值不得跳跃基金资产净值的 3%;   (6)本基金持有的团结权证不跳跃该权证的 10%;本基金管理东谈主管理的在本 托管东谈主处托管全部基金持有的团结权证,不得跳跃该权证的 10%;本基金在职 何交易日买入权证的总金额,不得跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%;                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (7)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%;   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基 金持有资产救援证券期间,如果其信用品级下落、不再相宜投资尺度,应在评 级酬劳发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;   (9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产,本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (10)本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救援证券的比例,不得跳跃 该资产救援证券范围的 10%;本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管全部基 金投资于团结原始权益东谈主的万般资产救援证券,不得跳跃其万般资产救援证券 所有范围的 10%;   (11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏激它金融 繁衍器具时,投资比例纳降法律法例和监管机构的端正;   (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有跳跃本基金资产净值 的 15%的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (13)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致;   (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论,与境 内上市交易的股票合并计较;   (15)法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金 合同的连接约定。   《基金法》偏激他连接法律法例或监管部门取消上述限制的,履行稳健步调 后,基金不受上述限制。   除上述第(8)、(12)、(13)项外,由于证券市集波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 例不在限制之内,但基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行养息,以达到尺度。法 律法例另有端正的从其端正。   (3)基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库, 交易敌手库由银行间交易会员中财务气象较好、实力浑朴、信用品级高的交易 敌手组成。基金管理东谈主不错根据实践情况的变化,实时对交易敌手库赐与更新 和养息,并申报基金托管东谈主。基金管理东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手 应相宜交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金管理东谈主参与银行间债券市集交易 的交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督;   (4)基金托管东谈主对银行间市集交易的交易神情的适度按如下约定进行监督。   基金管理东谈主在银行间市集交易的交易神情主要包括以下几种:   (1)银行间现券买卖,买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券;   (2)银行间回购交易,正回购时实行见款押券,逆回购时实行先押券后付款;   (3)如遇特殊情况无法按照以上神情推论交易,基金司理需报本基金管理东谈主 的投资总监批准。   (5)对法律法例及中国证监会端正的及《基金合同》约定的基金投资的其 他方面投资比例限制进行监督。   B.基金托管东谈主应根据连接法律法例的端正及《基金合同》的约定,对基金资 产净值计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数 据等进行监督和核查。   C.基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背法律法 规的端正、《基金合同》及本契约的约定,应实时申报基金管理东谈主限期纠正,基 金管理东谈主收到申报后应实时查对阐发并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改 正。在限期内,基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查。基金管理东谈主对基金 托管东谈主申报的违章事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应实时向中国证监会 酬劳。   D.基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及本 契约的端正,应当断绝推论,立即申报基金管理东谈主,并依照法律法例的端正及 时向中国证监会酬劳。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易步调照旧见效的指                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 令违背法律法例和其他连接端正,或者违背《基金合同》、本契约约定的,应当 立即申报基金管理东谈主,并实时向中国证监会酬劳。   E.基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,包括但不限于: 在端正时间内复兴基金托管东谈主并改正,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证, 对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督酬劳的,基金管理东谈主 应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   A.在本契约的有用期内,在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主 谨守关联法律法例偏激行业监管要求的基础上,基金管理东谈主有权对基金托管东谈主 履行本契约的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基 金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关联信 息流露和监督基金投资运作等行动。   B.基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、无正当原理未推论或蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违背法律法例、《基金合同》及本契约连接端正时,应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正,基金托管东谈主收到申报后应实时查对并以书面体式对基 金管理东谈主发出回函。在限期内,基金管理东谈主有权随时对申报县项进行复查,督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主申报的违章事项未能在限期内纠 正的,基金管理东谈主应依照法律法例的端正酬劳中国证监会。   C.基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动,包括但不限于:提交相 关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性,在端正时间内复兴基 金管理东谈主并改正。 三、基金财产的维持                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 律法例、《基金合同》及本契约另有端正,不得自走运用、刑事作事、分拨基金的任 何财产。 整与孤独。 端正外,基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等连接端正的, 由基金管理东谈主在法按时限内聘用具有从事关联业务阅历的管帐师事务所对基金 进行验资,并出具验资酬劳,出具的验资酬劳应由参加验资的 2 名以上(含 2 名) 中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 印鉴由基金托管东谈主维持和使用。本基金的一切货币进出行动,包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银 行的指定营业网点开立进款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴 的维持和使用。基金管理东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 户关联信息变更过程中,基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更 所需的关联贵府,并对基金托管东谈主给予积极配合和协助。 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行动。 深圳分公司开立结算备付金账户,用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在 内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金 的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的端正推论。 的,波及关联账户的开设、使用的,若无关联端正,则基金托管东谈主应当比照并 谨守上述对于账户开设、使用的端正。   基金合同见效后,基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行 间同行拆借市集的交易阅历,并代表基金进行交易;基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券市集债券托管账户,并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理已矣之后, 由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善维持。基金托管东谈主对其除外机构实践有用适度的有价凭证不承担作事。   基金托管东谈主按照法律法例维持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金连接的 紧要合同及连接凭证。基金管理东谈主代表基金签署连接紧要合同后应在收到合同 原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外,基 金管理东谈主在代表基金签署与基金连接的紧要合同期应保证基金一方持有两份以 上的原本,以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。紧要合                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自维持,维持期限不少于法律法例的规 定。 四、基金资产净值计较和管帐核算 是指计较日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的端正。用于基金信息流露 的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较,基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 个通达日结果后计较得出当日的万般基金份额净值,并在盖印后以传真神情发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后对净值计较结果进行复核, 并在盖印后以传真神情将复核结果传送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对外公布。 基金管理东谈主和基金托管东谈主也不错以其他两边阐发的神情阐发万般基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时,基金管理东谈主可根据具体情况,并与基金托管东谈主约定后,按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、步调以及关联法律法例的端正或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时, 两边应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值罪恶。当基金份额净值出现罪恶时,基金管理东谈主应 当立即赐与纠正,并遴选合理的措施防护损失进一步扩大;当计价罪恶达到基 金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当报中国证监会备案;当计价罪恶达到 基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进 行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的,按其端正处理。 误,导致该基金财产或基金份额持有东谈主的实践损失,基金管理东谈主应酬此承担责 任。若基金托管东谈主计较的净值数据正确,则基金托管东谈主对该损失不承担作事;                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确,则基金托管东谈主也应承担部分未正确履 行复核义务的作事。如果上述罪恶形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得 利,且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿作事,则基金管理东谈主应负责 向不妥得利之主体成见返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和 基金托管东谈主已承担的补偿金额,则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进 行分拨。 或由于其他不可抗力原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、稳健、 合理的措施进行查验,然而未能发现该罪恶的,由此形成的基金资产估值罪恶, 基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致,基金管理东谈主不错按照其对万般基金份额净值的计较结果 对外赐与公布,基金托管东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后,应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则,永诀独当场树立、登记和维持基金的全套账册,对双 方各自的账册按时进行查对,彼此监督,以保证基金财产的安全。若两边对会 计处理方法存在不合,应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务盘算进行查对。如发现 存在不符,两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月永诀孤独编制。月度报表的 编制,应于每月晦了后 5 个作事日内完成;《基金合同》见效后,招募说明书的 信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三个作事日内,更新招募说明书并登 载在端正网站上。招募说明书其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新 一次;基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三个作事 日内,更新基金家具贵府概要并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 点。基金家具贵府概要其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的,基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金家具贵府概要。基金 管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度酬劳,将年度酬劳 登载在端正网站上,并将年度酬劳辅导性公告登载在端正报刊上。基金管理东谈主 应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期酬劳,将中期酬劳登载 在端正网站上,并将中期酬劳辅导性公告登载在端正报刊上。基金管理东谈主应当 在季度结果之日起 15 个作事日内,编制完成基金季度酬劳,将季度酬劳登载在 端正网站上,并将季度酬劳辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核; 基金托管东谈主在收到后应 3 个作事日内进行复核,并将复核结果书面申报基金管 理东谈主。基金管理东谈主在季度酬劳完成当日,将连接酬劳提供给基金托管东谈主复核, 基金托管东谈主应在收到后 5 个作事日内完成复核,并将复核结果书面申报基金管 理东谈主。基金管理东谈主在中期酬劳完成当日,将连接酬劳提供给基金托管东谈主复核, 基金托管东谈主应在收到后 10 个作事日内完成复核,并将复核结果书面申报基金管 理东谈主。基金管理东谈主在年度酬劳完成当日,将连接酬劳提供基金托管东谈主复核,基 金托管东谈主应在收到后 15 个作事日内完成复核,并将复核结果书面申报基金管理 东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以加密传简直神情或两边 约定的其他神情进行。   基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因,进行养息,养息以两边认同的账务处理神情为准; 若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东谈主 在基金管理东谈主提供的酬劳上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐发,两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基 金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致,基金管理东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。 五、基金份额持有东谈主名册的维持   基金托管东谈主应妥善维持基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存 持有东谈主名册,基金管理东谈主应实时向中国证监会酬劳,并代为履行维持基金份额 持有东谈主名册的职责。基金托管东谈主应酬基金管理东谈主由此产生的维持费给予补偿。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 六、争议科罚神情   (1)本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   (2)基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约连接的争议 可通过友好协商科罚。但若自一方书面建议协商科罚争议之日起 60 日内争议未 能以协商神情科罚的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸 易仲裁委员会,并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的,对仲 裁各方当事东谈主均具有料理力。   (3)除争议所涉的内容之外,本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他端正。 七、托管契约的修改与断绝   (1)托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致,不错对契约进行变更。变更后的新契约, 其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监 会核准。   (2)托管契约的断绝   发生以下情况,本托管契约应当断绝:                 海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化,有权加多或变更服务样子。主要服务内容 如下: 一、贵府发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送关联贵府,基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东谈主发送关联贵府。   基金份额持有东谈主可通过以下神情查阅对账单: 单。 对账单,每月度、季度、年度结果后 15 个作事日内由客户服务中心向遴聘电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不按时的法律法例宣传、市集评述,家具保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时,基金份额持有东谈主不错遴聘将当期分拨所得的红利再投 资于本基金,注册登记东谈主将基金份额持有东谈主所获现款红利按权益登记日经除息 后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                        海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱,投资东谈主不错实 现商议、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息,投资东谈主不错根据 各自的使用风俗自行查询或定制。   基金管理东谈主为现有投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发 送神情树立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息,请拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或登录公司网站 进行商议、查询。   世界妥洽客户服务号码:40088-40099(免资料话费)   传真:021-50479997   公司网址:http://www.hftfund.com   电子信箱:info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容,请通过上述神情联 系基金管理东谈主。请确保投资前,您/贵机构照旧全面知晓了本招募说明书。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书             第二十三部分 其他流露事项  (一) 基金注册登记机构     基金管理东谈主寄托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。 基金管理东谈主寄托上述机构办理登记业务,应与其坚忍寄托代理契约,以明确基 金管理东谈主与其在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金计帐和交收、 代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务,保护 基金投资者和基金份额持有东谈主的正当权益。    注册登记机构的更换步调:  (1)提名:由基金管理东谈主提名。  (2)核准:新任注册登记机构报中国证监会审查阅历并核准后,原任注册 登记机构方可退任;  (3)公告:基金注册登记机构更换,由基金管理东谈主在更换前 30 个作事日在 端正媒介上公告。  (4)交代:原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的酬劳,并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续,向新任基金注册登记机构提交完 整的书面材料和电子数据;新任基金注册登记机构与基金管理东谈主查对全部基金 份额持有东谈主账户贵府,确保准确无误;在业务移交后,原基金注册登记机构仍 有义务保留本基金慎重移交日之前的注册登记业务的全部贵府和电子数据一年, 并有义务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理连接问题,保障基金份额 持有东谈主的正当权益;如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题,原基金注 册登记机构仍有协助科罚之义务。 登记业务。    基金注册登记机构:中国证券登记结算有限作事公司    法定代表东谈主:于文强    注册本钱:200 亿元    注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号               海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书    组织体式:有限作事公司    营业期限:遥远     中国证券登记结算有限作事公司是经国务院同意、中国证券监督管理 委员会批准,在国度工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。 由上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建,公司设在北京。     中国证券监督管理委员会是公司主管部门,公司业务接受中国证券监 督管理委员会的监管。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书         第二十四部分 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   (一)基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的,基金管理东谈主职责断绝:   (1)基金管理东谈主被照章取消基金管理阅历;   (2)基金管理东谈主照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告停业;   (3)基金管理东谈主被基金份额持有东谈主大会解任;   (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下步调进行:   (1)提名:新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或所有持有基金总份额   (2)决议:基金份额持有东谈主大会在原基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金管理东谈主形成决议,新任基金管理东谈主应当相宜法律法例及中国证监 会端正的阅历条件;   (3)核准:上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内,由大会召集 东谈主报中国证监会核准,更换基金管理东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监 会核准见效后方可推论;新任基金管理东谈主产生之前,由中国证监会指定临时基 金管理东谈主;   (4)交代:原基金管理东谈主职责断绝的,应当妥善维持基金管理业务贵府,及 时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时 接收,并与基金托管东谈主查对基金资产总值;   (5)审计:原基金管理东谈主职责断绝的,应当按照法律法例端正聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案, 审计用度在基金财产中列支;   (6)公告:基金管理东谈主更换后,由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主赢得中国证 监会核准后 2 日内公告;   (7)基金称号变更:基金管理东谈主更换后,如果原任或新任基金管理东谈主要求, 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主连接的称号字样。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书   (二)基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的,基金托管东谈主职责断绝:   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历;   (2)基金托管东谈主照章斥逐、被照章肃除或者被照章晓喻停业;   (3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会解任;   (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。   (1)提名:新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或所有持有基金总份额   (2)决议:基金份额持有东谈主大会在原基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议,新任基金托管东谈主应当相宜法律法例及中国证监 会端正的阅历条件;   (3)核准:上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内,由大会召集 东谈主报中国证监会核准,更换基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监 会核准见效后方可推论;新任基金托管东谈主产生之前,由中国证监会指定临时基 金托管东谈主;   (4)交代:原基金托管东谈主职责断绝的,应当妥善维持基金财产和基金托管业 务贵府,实时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管东谈主或临时基金 托管东谈主应当实时接收,并与基金管理东谈主查对基金资产总值;   (5)审计:原基金托管东谈主职责断绝的,应当按照法律法例端正聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案, 审计用度从基金财产中列支;   (6)公告:基金托管东谈主更换后,由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主赢得中国证 监会核准后 2 日内公告。   (三)基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主;                海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在端正媒介上联 合公告。   (四)新任基金管理东谈主接收基金管理业务或新任基金托管东谈主接收基金财产和 基金托管业务前,原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应络续履行关联职责,并保证 不作念出对基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的行动。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅神情   基金招募说明书、按时酬劳、临时酬劳与公告等文本存放在基金管理东谈主和 销售机构的办公场合和营业场合,在办公时间内可供免费查阅。投资者也不错 径直登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内 容与所公告的内容完全一致。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书                 第二十六部分 备查文献     本招募说明书的备查文献包括:     (一)中国证监会批准海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)竖立的文 件     (二)《海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)基金合同》     (三)《海富通中证 A100 指数证券投资基金(LOF)托管契约》     (四)注册登记契约     (五)基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司     (六)基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司     (七)海富通基金管理有限公司召募竖立海富通中证 A100 指数证券投资基 金(LOF)的法律意见书     (八)《海富通基金管理有限公司通达式基金业务规则》     备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所;投资者如需了解详 细的信息,可向基金管理东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。

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