中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资     基金招募讲解书（更新）      基金治理东说念主：中原基金治理有限公司      基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                      中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                           症结领导    中原中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）照旧中国证监会 式顺利。根据基金治理东说念主于 2024 年 10 月 24 日刊登的《中原基金治理有限公司对于变更华 夏中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金过甚招引基金基金称呼并改良基金合同的公告》                                           ， 中原中证 100 往复型灵通式指数证券投资基金自 2024 年 10 月 28 日起改名为“中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金”。    基金治理东说念主保证本招募讲解书的内容信得过、准确、好意思满。本招募讲解书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主流畅大量赎回基金产生的流动性风险，基 金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的积极治理风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错禁止未达投资主义、指数编制机构罢手服务等 潜在风险。此外，本基金行为往复型灵通式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标的 指数呈报偏离的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或背信的风险、基金份额二级市 场往复价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV打算纰谬的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、繁衍品投资风险、套利风险 等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，主要采选完全复制策略，追踪中证 A100 指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期 货投资者适合性治理办法》            ，基金治理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评 级步履不转变基金的本体性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金治理东说念主和销售机构提供的评级结果为 准。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   根据基金合同的关系规矩，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回苦求，基金治理东说念主有权给以拒却。   本基金为往复型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往复所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往复所，其申购、赎回历程与组合证券 仅在深圳或上海证券往复所上市的ETF家具有所互异。本基金采选场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券往复所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同 和基金家具贵寓撮要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分研究自身的风 险承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并完全理会基金合 同第二十一部分规矩的免责要求、第二十二部分规矩的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并完全理会基金合同规矩的免责要求和规矩的争议处理方式。   本招募讲解书更新接洽财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年10月25日。（本招募讲解书中的财务贵寓未经审计）   本次更新事项：因指数改名变更基金称呼并改良基金合同，改良内容自2024年10月28 日起顺利。                                                    中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                    一、前言   《中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）》                                     （以下简称“本 招募讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》                          （以下简称“《信息暴露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险治理规矩》”） 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规矩》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他接洽规矩以及《中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                        二、释义   本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充。 放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充。 招募讲解书》过甚更新。 售公告》    。 书》  。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那经常作念出的改良。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改良。     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对那经常作念出 的改良。 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对那经常作念出的改良。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那经常作念出的改良。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 回实施确定》界说的“往复型灵通式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资治理办法》及关系法律律例规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金治理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。                    中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的日历。 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。     《业务王法》          ：指基金治理东说念主、深圳证券往复所、中国证券登记结算有限办事公司的 关系业务王法和规矩。 份额的步履。 份额的步履。 求基金治理东说念主购回本基金基金份额的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 变更。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 贵寓撮要》过甚更新。                        中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                             三、基金治理东说念主    （一）基金治理东说念主概况    称呼：中原基金治理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    接洽东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金治理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技磋商有限公司                       10%                       悉数                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往复部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金治理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱治理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                     中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产治理委员会主任、资产治理党委布告。曾任中信证券股份有限公司打算财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往复与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金治理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金治理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资治理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金治理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府磋商巨匠。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教师，博士生导师，主要研究主义为财务治理、本钱 市集、滥用经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商治理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商治理学科评议组成员、第五届寰宇MBA培植领导委员 会副主任委员、培植部工商治理专科教学领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲治剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资治理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产治理公司(HGI)的 全球治理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司打算财务部行政               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司打算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险治理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险治理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险治理等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金治理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高档业务司理，中原基金治理有限公司 北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金治理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握办事），中原基金治理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中底本钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金治理有限公司基金司理助理， 益民基金治理有限公司投资部部门司理，中原基金治理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金治理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金治理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 资产投资治理有限公司副总司理，中原基金治理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金治理有限办事公司。曾任中原基                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 金治理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金治理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱治理有限公司监事、上海中原资产投资治理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限办事公司打算财务部，曾任中原基金治理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金治理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资治理有限公司，曾任中信基金治理 有限办事公司信息工夫部负责东说念主，中原基金治理有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   严筱娴女士，硕士。2015年7月加入中原基金治理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，中原中证央企结构调治往复型灵通式指数证券投资基金招引基金基金司理 （2021年10月21日至2024年7月3日历间）                         、中原中证新材料主题往复型灵通式指数证券投资 基金发起式招引基金基金司理（2022年1月12日至2024年7月3日历间）、中原中证红利质地交 易型灵通式指数证券投资基金发起式招引基金基金司理（2022年9月14日至2024年7月3日历 间）  、中原中证内地低碳经济主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式招引基金基金司理 （2021年10月15日至2024年10月15日历间）等，现任中原中证装备产业往复型灵通式指数证 券投资基金基金司理（2021年5月27日起任职）、中原创业板往复型灵通式指数证券投资基金 发起式招引基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原创业板往复型灵通式指数证券投资 基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原中证内地低碳经济主题往复型灵通式指数证券 投资基金基金司理（2021年7月30日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率往复型灵通式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月11日起任职）、中原中证旅游主题往复型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2021年12月21日起任职）                           、中原中证港股通滥用主题往复型灵通 式指数证券投资基金基金司理（2022年1月12日起任职）、中原中证1000往复型灵通式指数证 券投资基金发起式招引基金基金司理（2022年1月25日起任职）、中原中证智选1000成长立异 策略往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年3月8日起任职）、中原中证基建往复 型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年6月28日起任职）、中原中证智选1000价值稳健 策略往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年7月28日起任职）、中原中证A100交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年11月8日起任职）、中原中证A100往复型开                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 放式指数证券投资基金发起式招引基金基金司理（2023年2月28日起任职）、中原中证绿色电 力往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2023年3月7日起任职）、中原中证港股通滥用 主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式招引基金基金司理（2023年3月21日起任职）、华 夏中证基建往复型灵通式指数证券投资基金发起式招引基金基金司理（2023年5月9日起任 职）、中原中证智选1000成长立异策略往复型灵通式指数证券投资基金发起式招引基金基金 司理（2023年5月30日起任职）、中原中证绿色电力往复型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选1000价值稳健策略往复型灵通式指 数证券投资基金发起式招引基金基金司理（2023年8月17日起任职）                                 。   主任：张弘弢先生，中原基金治理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金治理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金治理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁英雄先生，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金治理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金治理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （四）基金治理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用措施，防备违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正派的证券往复举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行禁止东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。首要关联往复应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，基金治理东说念主在履行适正当式 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。 律例及行业表率，憨厚信用、极力尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抵抗正地对待其治理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例接洽规矩，由国务院证券监督治理机构规矩不容的其他步履。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的营业机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息。   （五）基金治理东说念主的里面禁止轨制   基金治理东说念主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面禁止体系。该里面禁止体系由一系列业务治理轨制 及相应的业务处理、禁止轨范组成，具体包括禁止环境、风险评估、禁止举止、信息交流、 里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的禁止想象合感性及运行有用性的呈报。   精致的禁止环境包括科学的公司治理、有用的监督治理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司治理层确立了投资决策委员会、风险治理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健筹划和表率运作，怜爱职工的合规称职相识和职业说念德的培养，并 进行握续培植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义兑现的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来禁止风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关系风险 并制定风险禁止轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制。在业务管                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和尺度化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互搜检、相互制约。   （1）投资禁止轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理领导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往复治理部负责系数往复的都集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资治理决策职能和往复执行职能严格阻隔，实行都集交 易轨制，建立和完善平正的往复分拨轨制，确保各投资组合享有平正的往复执行契机。   ②投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，防备越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并阻塞资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批轨范；往复治理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往复 执行。   ③警示性禁止。按照律例或公司规矩建设各种资产投资比例的预警线，往复系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性禁止。根据法律、律例和公司关系规矩，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。往复系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往复治理部对投资步履进行一线监控；风险治理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促调治。   （2）管帐禁止轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和禁止规程，确守护帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了预防基金管帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务吩咐轨制。   （3）工夫系统禁止轨制   为保证工夫系统的安全踏实运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与网罗安全 治理、软硬件的防备、数据的备份、信息工夫东说念主员操作治理、危境处理等方面都制定了完善                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 的轨制。   （4）东说念主力资源治理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事治理轨制， 确保东说念主力资源的有用治理。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违纪步履的调 查轨范和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱办事小组行为反洗钱办事的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规治理办事；各关系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面禁止轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信拒绝流渠 说念，公司职工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交适合的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面禁止轨制的执行情况，确保公司各项经 营治理举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支握里面禁止轨制是本公司董事会及治理层的办事。   （2）上述对于里面禁止的暴露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面禁止轨制。                     中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                       四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”                        ）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立地间：2007 年 1 月 22 日   组织神气：股份有限公司（上市）   注册本钱：1835132.4463 万元整   存续期间：握续筹划   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   接洽东说念主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行 业，具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问布景，团队成员具有较高的专科知 识水平、精致的服务相识、科学严谨的立场；部门治理层有 20 年以上金融从业劝诫， 明慧国表里证券市集的运作。   （三）基金托管业务筹划情况 行依靠严实科学的风险治理和里面禁止体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里重大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务。当今江苏银行的托管业务家具线已涵盖公募基金、相信打算、 基金专户、基金子公司专项资管打算、券商资管打算、产业基金、私募投资基金、QDII、 QFII 专户资产等。江苏银行将在现存的基础上开拓立异陆续完善各种托管家具线。江 苏银行同期不错为各种客户提供提供现款治理、绩效评估、风险治理等个性化的托管增 值服务。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面禁止轨制   （1）确保接洽法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；   （2）确保我行接洽托管的各项治理轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严 格的贯彻执行；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 成。资产托管部里面建设专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利领导下，依照接洽法律规 章，对业务的运行零丁应用稽核监察权利。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险禁止方法”                          ，里面禁止必须浸透到托管业 务的各个操作要道，褪色系数的岗亭，不可留有任何死角。   （2）预防性原则。必须诞生“预防为主”的治理理念，以业务岗亭为主体，从风 险发生的源泉加强里面禁止，防卫于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用措施加强里面 禁止。发现问题，要实时处理，堵塞罅隙。   （4）零丁性原则。托管业务里面禁止机构必须零丁于托管业务执行机构，业务操 作主说念主员和搜检东说念主员必须分开，以保证内控机构的办事不受侵犯。   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利 用投资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基金治理东说念主运作基金的 投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按时编写基金投资运作监督呈报， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要道中，对基金 治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行搜检监督。   （1）每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例禁止主义进行例 行监控，发现投资比例超标等相当情况，向基金治理东说念主发出版面文书，与基金治理东说念主进 行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   （2）收到基金治理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往复                     中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督呈报，对各基金投 资运作的正当合规性、投资零丁性和立场权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违纪往复，电话或书面要求基金治理东说念主 进行解释或举证，并实时呈报中国证监会。                       五、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易教诲区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 接洽东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼                        中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号迥殊期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029                        中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 接洽东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 接洽东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523                         中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 接洽东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层                        中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 接洽东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）                      中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 接洽东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限办事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 接洽东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309                         中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）    （20）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    接洽东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    接洽东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    接洽东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层                             中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      法定代表东说念主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      接洽东说念主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      接洽东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      接洽东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号                        中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 接洽东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （27）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 接洽东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395                         中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 接洽东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （31）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （32）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 接洽东说念主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088                          中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）    （33）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    接洽东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    接洽东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼                       中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （37）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （38）华福证券有限办事公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 接洽东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （39）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166                                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）      传真：010-65058065      接洽东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （40）华鑫证券有限办事公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （41）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （42）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016 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办公地址：中国（上海）目田贸易教诲区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 接洽东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （49）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区简单路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401                            中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   接洽东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   接洽东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   接洽电话：010-57763999   传真：010-57763599   接洽东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）管帐师事务所   称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊粗鄙合伙）   住所：中国（上海）目田贸易教诲区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   接洽电话：021-23238888   传真：021-23238800   接洽东说念主：单峰、朱宏宇            中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                     中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                        六、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他接洽 规矩召募。本基金召募苦求照旧中国证监会 2022 年 3 月 9 日证监许可[2022]480 号文注册。   本基金自 2022 年 9 月 8 日至 2022 年 11 月 2 日（含）进行发售。召募期间，本基金共 召募 503,116,776 份基金份额，有用认购户数为 2,875 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）召募对象   恰当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。                        七、基金合同顺利   根据接洽规矩，            基金合同于 2022 年 11 月 8 日稳健顺利。         本基金自豪基金合同顺利条件， 自基金合同顺利日起，本基金治理东说念主稳健首先治理本基金。   《基金合同》顺利后，流畅 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时呈报中给以暴露；流畅 60 个办事日 出现前述情形的，基金治理东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会呈报并提倡措置有规划，如握 续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                  八、基金份额的上市往复   （一）基金份额的上市   经向深圳证券往复所苦求，本基金自 2022 年 11 月 30 日起在深圳证券往复所上市往复。 （往复代码：159627）   （二）基金份额的上市往复   基金份额在深圳证券往复所的上市往复，应苦守《深圳证券往复所往复王法》                                    、《深圳证 券往复所证券投资基金上市王法》、                《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施确定》 等接洽规矩。   （三）停牌、复牌及远隔上市往复   基金份额在深圳证券往复所的停牌、复牌及远隔上市往复，应苦守《深圳证券往复所交 易王法》、     《深圳证券往复所证券投资基金上市王法》                       、《深圳证券往复所证券投资基金往复和 申购赎回实施确定》等接洽规矩。   当本基金发生深圳证券往复所关系王法所规矩的不再具备上市条件而应当远隔上市的 情形时，本基金将由往复型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式基金，而无需 召开基金份额握有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的打算与公告   基金治理东说念主在每一个往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主托福的机构打算，并交由深圳证券 往复所发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）关系法律律例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的王法等关系规矩 内容进行调治的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩执行，且此项修改无须召开基金份 额握有东说念主大会。               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）  （六）若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市往复的新功 能，基金治理东说念主不错在履行适合的轨范后加多相应功能。  （七）在不违背法律律例的前提下，在履行适正当式后，本基金不错苦求在包括境酬酢 易所在内的其他证券往复所上市往复，无需召开基金份额握有东说念主大会。  （八）法律律例、监管部门或深圳证券往复所对上市往复另有规矩的，从其规矩。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代  理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东说念主在首先申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据履行情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   （1）灵通日及灵通时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复所的浅近往复日的往复时候，但基金治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时候变更或实 际情况需要，基金治理东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调治，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   （2）申购、赎回首先日及业务办理时候   本基金自 2022 年 11 月 30 日起灵通日常申购、赎回业务，具体详见基金治理东说念主发布的 临时公告。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金采选“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得肃除。   （4）申购、赎答复投降《业务王法》过甚他关系规矩。   （5）基金治理东说念主可在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的情 况下，根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行调治。基金治理东说念主必须在新王法首先 实施前依照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在灵通日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东说念主 在提交赎回苦求时，必须握有实足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回苦求的阐述   投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供恰当要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资东说念主握有的恰当要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到该苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回苦求的阐述情 况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 清理交收适用关系业务王法和参与各方关系左券过甚经常改良的接洽规矩。   投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金治理东说念主在清理交收时发现不可浅近践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系左券过甚经常改良的接洽规矩进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。   基金治理东说念主、深圳证券往复所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额握有 东说念主利益不存在本体不利影响的前提下，对上述申购赎回的轨范以及清理交收和登记的办理时 间、方式、处理王法等进行调治，并在首先实施前按照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩 媒介上给以公告。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金治理东说念主综合研究对投资组合追踪过错的影响以及市集需求等要素确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金治理东说念主暂不设定单个投资东说念主累计握有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金治理 东说念主应当采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风 险禁止的需要，可采选上述措施对基金鸿沟给以禁止，具体见基金治理东说念主关系公告。   （4）基金治理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等要素对基金的最小 申购、赎回单元进行调治并提前公告。   （5）基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，调治上述规矩申购和赎回的数额限制。 基金治理东说念主必须在调治前依照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往复所开市前公告。改日，若市集情况发生 变化，或关系业务王法发生变化，基金治理东说念主不错在不违背关系法律律例的情况下对申购赎 回清单打算和公告时候进行调治并提前公告。   （3）本基金份额净值的打算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适正当式，不错适合延伸打算或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的关系用度。   若市集情况发生变化，或关系业务王法发生变化，基金治理东说念主不错在不违背关系法律法 规且对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，履行关系轨范后，对基金申购赎回 业务王法、基金份额净值、申购赎回清单打算和公告时候等进行调治并提前公告，无须召开 基金份额握有东说念主大会。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与神气   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过甚他关系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代艳丽为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代艳丽 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代艳丽为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代艳丽为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代艳丽为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券关系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（艳丽为“不容”）                             、不错现款替代（艳丽为“允 许”）和必须现款替代（艳丽为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行为替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                    中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行为替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的T-1日收盘价。如果深圳证券往复所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所文书规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券浅近往复 后买入，而履行买入价钱加上关系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理轨范   T日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有浅近往复的2个往复日（简称为T+2日）内，基金治理东说念主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，履行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金治理东说念主对此不承担办事。基金治理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金治理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、工夫系统无法兑现以及基金治理东说念主合计不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照T+2日收 盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往复所浅近往复日已达到20日而该证券浅近往复日低                               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往复日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往复日的4个办事日内）， 基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系 款项的清理交收。   iv. 替代限制：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪过错，基金治理东说念主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例悉数不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ?      第 i 只替代    证券数目    × 该 证券经除权调治的      T - 1日收盘价      i ?1                                                              ? 100 %                       申 购基 金份 额 × T - 1日基金份额净值   讲解：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往复所调治现款替代比例的打算方法或参数建设，则以深圳证券往复所的 文书规矩为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的打算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的T-1日收盘价。如果上海证券往复所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文书规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主履行买入价 格加上关系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金治理东说念主在申购 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的履行成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主将卖出该证                    中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 券，履行卖出价钱扣除关系往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金治理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金治理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理轨范   T日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东说念主将自T日起在收到申购往复阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则循序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回往复阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则循序卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的往复，基金治理东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常往复的2个往复日（简称为T+2日）内完成上述往复。   时候优先的原则为：申购赎回主义相似的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深圳证券往复所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金治理东说念主在上海证券往复所流畅竞价期间，根据收到的深圳证券 往复所申购赎回阐述记录，在工夫系统允许的情况下实时进取海证券往复所申报被替代证券 的往复指示。   基金治理东说念主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时候法子，以替代金额与被替代证券的循序履行购入成本（包 括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回阐述时候法子，以替代金额与被替代证券的循序履行卖出收入（卖出价钱扣除往复 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包 括买入价钱与往复用度）加上按照T+2日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照T+2日收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券往复所浅近往复日已达到20日而该证券浅近往复日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与往复用度） 加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往复日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往复日的4个办事日内）， 基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系 款项的清理交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金治理东说念主出于保护握有东说念主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调治后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额关系内容   预估现款差额是指为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主打算的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其打算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 调治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调治后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调治后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额关系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其打算公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的神气   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的神气进行修改。   申购赎回清单的神气例如如下： 基金称呼                                          X 基金治理公司称呼                          中原基金治理有限公司 基金代码                                          X 主义指数代码                                        X 基金类型                                    跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                        X元 最小申购、赎回单元资产净值                               X元 基金份额净值                                      X元 T 日信息内容 预估现款差额                                      X元 不错现款替代比例上限                                   X%                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 是否需要公布 IOPV                                   是 最小申购、赎回单元                                     X份 最小申购赎回单元现款红利                                  X元 本市集申购赎回组合证券只数                                 X只 全部申购赎回组合证券只数                                  X只 是否灵通申购                                        允许 是否灵通赎回                                        允许 今日净申购的基金份额上限                               不设上限 今日净赎回的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                         不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                             不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                       不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                       不设上限 组合信息内容              现款  申购现款  赎回现款  申购  赎回 证券代 证券简 股份数                         挂牌市             替代标 替代溢价比 替代折价比 替代金 替代金  码   称   量                           场               志   例     例     额   额  X      X     X   X    X        X    X    X     X   讲解：以上申赎清单仅为示例，具体以履行公布为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法浅近运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购苦求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选 估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。   （4）证券/期货往复所往复时候非浅近停市，导致基金治理东说念主无法打算当日基金资产净 值。   （5）关系证券往复所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理申购苦求； 或者因指数编制单元、关系证券往复市集等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述相当情况指基金治理东说念主无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、 通信故障、电力故障、数据纰谬等。   （6）基金治理东说念主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现首要                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 纰谬。   （7）基金资产鸿沟过大，使基金治理东说念主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东说念主利益时。   （9）法律律例、深圳证券往复所规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定拒却或暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时归附申购业务的办理并给以公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金治理东说念主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回苦求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选 估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （4）证券/期货往复所往复时候非浅近停市，导致基金治理东说念主无法打算当日基金资产净 值。   （5）关系证券往复所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理赎回苦求； 或者因指数编制单元、关系证券往复市集等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述相当情况指基金治理东说念主无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据纰谬等。   （6）基金治理东说念主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现首要 纰谬。   （7）发生陆续接受赎回苦求将毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形时，基金治理东说念主可 暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。   （8）出现基金治理东说念主合计属于迫切事故的情况（包括但不限于占基金十分比例的投资 品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金治理东说念主不可出售或评估基金资产。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （9）法律律例、深圳证券往复所规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金治理东说念主应 当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高往复便利或根据需要（如变更标的指数），基金治理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基 金份额数额将发生调治，但调治后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金 份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金治理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文书基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规矩的范围内，在基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保握现存基金份额握有东说念主资产总值不变的前提下，转变基金份 额净值和握有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额握有东说念主的权益无本体性影响。   （十二）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其他非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于恰当条件的非往复过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在规矩时候内鸠集申购本基金份额的步履。 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采选灵通式运作方式的基金。若本基 金推出招引基金，招引基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额握有东说念主大会。 理左券。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，基金治理东说念主应在实施日前依照 《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。 对握有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，安排有益的申购方式，并于新的申购方式首先执 行前另行公告。 股票往复型灵通式指数证券投资基金引入新的清理交收和申购赎回模式，基金治理东说念主有权调 整或者新增本基金的清理交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额握有东说念主大会。 届时，基金治理东说念主将发布公告给以暴露，并对本基金的基金合同和招募讲解书给以更新。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主义   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 完全值不超过 0.2%，年追踪过错不超过 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资主义，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场地政府债券、可调治债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支握证券、货币市集器具（含同行存单、债券 回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律律例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保 握不低于往复保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适正当式后， 不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采选完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，兑现基金投资目 标。   本基金采选完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地调治。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东说念主可采选包括成份                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 股替代策略在内的其他指数投资工夫适合调治基金投资组合，以达到精致追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按时或临时调治；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金治理东说念主认定不得当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地兑现投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往复，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要选拔流动性好、往复活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往复，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的。基金治理 东说念主将根据审慎原则，建立期权往复决策部门或小组，授权特定的治理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以预防期权投资的风险。   基金参与国债期货往复，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。基金治理东说念主将 充分研究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   结合对改日市集利率预期运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益踏实、流动性精致的债券组合。   本基金将对可调治债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心选拔有 较好盈利才略或成长出路的上市公司的可调治债券、可交换债券，并在对应可调治债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹划状态，从财务压力、融资安排、改日的投资打算等方面估量、并通过实 地调研等方式阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将选拔相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 分散投资裁减组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠程序化的投资格程和一体化的风险预算机制禁止并提高投资组合的风险调治收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行为组合流动性治理器具，提高基金的资金使用成果，以自豪基金现 货往复、期货往复、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地兑现投资主义，在加强风险预防并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不转变投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，苦守法律律例的规矩，在履行适正当式后相应调治和更新关系投资策略， 并在招募讲解书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得超过该资产支握 证券鸿沟的 10％；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 超过其各种资产支握证券悉数鸿沟的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得超过基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往复日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （16）在职何往复日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超过基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围；                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   B、参与出借业务的单只证券不得超过基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复 的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复日内进行调治， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金 治理东说念主之外的要素致使基金投资不恰当上述（17）规矩的，基金治理东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起先先，至本基金参加清理期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动投降届时有用的法律律例或监管规矩。   为防备基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正派的证券往复举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行禁止东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益                              中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。首要关联往复应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，基金治理东说念主在履行适正当式 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。     （五）标的指数     改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并提倡措置有规划，如更换基金标的指数、调治运作 方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有规划确按时候，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息苦守基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显然负面事件面对退市或背信风险，且指数编制 机构暂未作出调治的，基金治理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时 对关系成份券进行调治。     法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。     指数编制有规划请参见本招募讲解书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金投资组合呈报                          中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                           占基金总资产  序号               名目                 金额(元)                                                            的比例(%)           其中：股票                        30,947,430.32           99.25           其中：债券                                      -              -                资产支握证券                                -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                      -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                          占基金资产净值比 代码                行业类别              公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                        716,290.00               2.31  B       采矿业                            2,565,902.00              8.27  C       制造业                           17,907,130.12             57.71  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业               1,203,370.00              3.88  E       建筑业                             550,227.00               1.77  F       批发和零卖业                                     -                   -                    中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）  G    交通运载、仓储和邮政业                        845,741.00           2.73  H    住宿和餐饮业                                       -                -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业                   2,011,749.80          6.48  J    金融业                               3,658,597.60         11.79  K    房地产业                               488,384.00           1.57  L    租出和商务服务业                           447,230.00           1.44  M    科学研究和工夫服务业                         371,356.00           1.20  N    水利、环境和人人设施治理业                                -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                -  P    培植                                           -                -  Q    卫生和社会办事                            181,452.80           0.58  R    文化、体育和文娱业                                    -                -  S    综合                                           -                -       悉数                               30,947,430.32         99.74                                                          占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本呈报期末未握有债券。      本基金本呈报期末未握有债券。      本基金本呈报期末未握有资产支握证券。                      中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金本呈报期末未握有贵金属。   本基金本呈报期末未握有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在呈报编制日前一年内受到公开训斥、 处罚的情形。   序号            称呼                   金额(元)                              中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）       本基金本呈报期末未握有处于转股期的可调治债券。       本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                    十一、基金的事迹       基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       下述基金事迹主义不包括基金份额握有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后履行   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增                 事迹相比基     阶段                       长率尺度差                   准收益率标    ①－③            ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                     准差④ 日至 2022 年 12         2.37%    0.75%        2.30%      1.09%   0.07%          -0.34%   月 31 日 日至 2023 年 12     -11.26%      0.89%        -12.64%    0.89%   1.38%          0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3          3.14%    1.03%        3.40%      1.03%   -0.26%         0.00%   月 31 日 自基金合同生           -6.31%       0.90%        -7.59%     0.94%   1.28%          -0.04%               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 效起于今（2024 年 3 月 31 日）                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场面的往复日以及国度法律律例规矩需要对 外暴露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门接洽规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采选最近往复日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往复日的报价不可信得过反馈公允价值的， 冒失报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征研究。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其大量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值工夫确定公允价值。采选估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，冒失估值进行调治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及首要变化要素，调治最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往复所上市往复的可调治债券以逐日收盘价行为估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值工夫确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支握证券，采选估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽规矩确定 公允价值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，冒失市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应采选估值工夫确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   握有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采选最近往复日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的规矩估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关系法 律律例的规矩或者未能充分防备基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据接洽法律律例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给以公布。   （五）估值轨范 量打算，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个办事日打算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （六）估值纰谬的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值纰谬，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪状的办事东说念主应当对由于该 估值纰谬际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担 抵偿办事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬办事方承担；由于估值纰谬办事方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估值纰谬办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值纰谬办事方照旧积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。   （2）估值纰谬的办事方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值纰谬的接洽顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 办事方仍冒失估值纰谬负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬办事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额 加上照旧获取的欠妥得利返还的总和超过其履行损失的差额部分支付给估值纰谬办事方。   （4）估值纰谬调治采选尽量归附至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值纰谬。   估值纰谬被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的办事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值打算出现纰谬时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金治理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个灵通日往复结果后打算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐述后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值纰谬处理。               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 接洽管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、 适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该纰谬而形成的基金份额净值打算纰谬，基金管 理东说念主、基金托管东说念主解任抵偿办事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施松开或 摒除由此形成的影响。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能逼近标的指数同期累计酬金率。   在不违背法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金治理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适正当式后可对基金收益分拨原则进行 调治，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （二）基金收益分拨数额果然定原则   基金累计酬金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金治理东说念主将以此打算铁心收益评价日基金累计酬金率超过标的指数累计酬金率的差 额，当差额超过 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行打算上述指 标。   （三）收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨有规划果然定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的接洽规矩在规矩媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度             中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金关系的信息暴露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商 措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商 措置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽律例及相应左券规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的规矩代扣代缴。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照接洽规矩编制基金管帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                  十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险治理规矩》、       《基金合同》过甚他接洽规矩。关系法律律例对于信息暴露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会规矩媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开暴露的信息贵寓。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息采选阿拉伯数字；除极端讲解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的王法及具体轨范，讲解基金家具的特性等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）基金招募讲解书应当根据法律律例最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事 项，讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基 金份额握有东说念主服务等内容。            《基金合同》顺利后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的， 基金治理东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在规矩网站上；基金招募讲解 书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金治理东说念主不再 更新基金招募讲解书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募讲解书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》顺利后，基金家具贵寓撮要的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应 当在 3 个办事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在规矩网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金治理东说念主不再更新基金家具贵寓撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵寓撮要、                           《基金合同》和基金托管左券 登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募讲解 书确当日登载于规矩媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   基金份额获准在深圳证券往复所上市往复的，基金治理东说念主应当在基金份额上市往复的三 个办事日前，将基金份额上市往复公告书登载在规矩网站上，并将上市往复公告书领导性公 告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主将在每个灵通日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金治理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在规矩网站上，并将年度呈报领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在规矩网站上，并将中期呈报领导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度呈报领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金治理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金按时呈报“影响投资者决策的其他症结信息” 项下暴露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，接洽信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远隔上市往复、              《基金合同》远隔、基金清理；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金治理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的履行禁止东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金治理东说念主高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金治理东说念主、基金托 管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务关系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行禁止 东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价纰谬达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、归附上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （23）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集文明传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息暴露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将接洽情况立即呈报中国证监会、基金上 市往复的证券往复所。   基金合同远隔的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规矩网站上，并将清理呈报领导性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金投资资产支握证券，基金治理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中暴露其握有的资 产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产支握证券明 细。基金治理东说念主应在基金季度呈报中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募讲解书（更新）等文献中暴露的股 指期货往复情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指 期货往复对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主义等。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募讲解书（更新）等文献中暴露的国 债期货往复情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债 期货往复对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主义。   基金治理东说念主应在按时信息暴露文献中暴露参与股票期权往复的接洽情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示期权往复对基金总体风险的影响 等。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会规矩媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度呈报、中期呈报和年度 呈报等按时呈报和招募讲解书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的往复 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就呈报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的首要关联往复事项作念详确讲解。   （六）信息暴露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定有益部门及高档治理东说念主 员负责治理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息暴露内容与 神气准则等律例的规矩以及证券往复所的自律治理王法。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时呈报、更新 的招募讲解书、基金家具贵寓撮要、基金清理呈报等公开暴露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介暴露信息，然而其他人人媒介不得早于规矩媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露并吞 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投资操作的前提 下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的关系规矩。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息暴露义务东说念主 公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律看法书的专科机构，应当制作办事底稿，并将关系                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息暴露另有规矩的，从其规矩。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险：如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金治理东说念主可能无法飞速、以合理成腹地调治基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募讲解书“九、 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精致流动性的金融器具，经常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金治理东说念主将根据履行情况采选相应的流动性风险管 理措施，在保障握有东说念主利益的基础上，预防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险治理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险治理器具，对赎回苦求等进行限制调治， 行为特定情形下基金治理东说念主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时候将可能比一般浅近情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自豪建立或者支握繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者冒失，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调治债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等要素影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会跟从正股价钱下 跌，极点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可调治债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主面对本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务出路变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也 会跟从下降。   （3）流动性风险   当今我国可调治债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集鸿沟较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或系数这个词本钱市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而面对一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   关系当事东说念主在业务各要道操作过程中，因里面禁止存在谬误或者东说念主为要素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往复、管帐部门诈骗、往复纰谬、IT系 统故障等风险。   在灵通式基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响往复的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金治理公                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险禁止关系业务王法，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证 券往复资金进行前端额度禁止，由于执行、调治、暂停该禁止，或该禁止出现相当等，可 能影响往复的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律律例或监管机构政策修改等基金治理东说念主无法禁止的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系律例的修改导致基金投资范围变化，基金治理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金治理东说念主 自身顺利禁止才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不可完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与系数这个词股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹划状态、投资者心 理和往复轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错禁止未达约定主义：   （1）由于标的指数调治成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调治中产生追踪 偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调治中 产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理才略，例如追踪指数的水平、工夫 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖空、对冲机制过甚他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和防备，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的治理和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会呈报并提倡措置有规划，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他 基金合并、或者远隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份 额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。投资东说念主将面对更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有规划确定并实施前，基金治理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息苦守基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背信，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系规矩，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显然负面事件面对退市或背信风险，且指数编制机构暂未作出调治的，                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 基金治理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后可对关系成份券进行调治， 从而可能产生追踪偏离、追踪过错禁止未达约定主义的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价禁止在一定范 围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代艳丽、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的浅近进行。   证券往复所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与履行的基金份额净值可能存在互异， IOPV打算还可能出现纰谬，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再恰当证券往复所上市条件被远隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 远隔上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集往复的风险。   基金治理东说念主有权根据本招募讲解书的规矩暂停或拒却接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且建设现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的实足的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金治理东说念主可能调治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险。   基金治理东说念主有权在招募讲解书规矩的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，履行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时候内较高的位置或处于最高价钱，履行卖出被替代证券的价钱可能处于规矩时候内较 低的位置或处于最廉价钱，基金治理东说念主对此不承担办事。基金治理东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金治理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、工夫系 统无法兑现、申购赎回轧差以及基金治理东说念主合计不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于采选基金治理东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金治理东说念主分歧“时候优先、实时申报”原则的执行成果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的打算以履行成交价钱和基金招募讲解书的约定为准。若因工夫 系统、通信链路或其他原因导致基金治理东说念主无法苦守“时候优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补损失为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资者带来理会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往复所过甚他代理机构。               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （3）证券往复所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   履行的基金份额净值与IOPV、二级市集往复价钱均可能存在互异，何况由于证券市集 的往复机制和工夫拘谨，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策子虚导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本， 是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金治理东说念主承诺以憨厚信用、极力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其改日事迹推崇。 基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者抖擞”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券市集广泛规矩等作出的玄虚性描写。销售机构根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时暖热本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）            十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，                    《基金合同》应当远隔： 邻接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对措置有规划进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律看法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。             中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）           二十一、基金托管左券的内容节录 基金托管左券的内容节录见附件二。                      中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                   二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金治理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金治理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金治理东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金治理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金治理东说念主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                二十三、其他应暴露事项   （一）2024年10月24日发布中原基金治理有限公司对于变更中原中证100往复型灵通式 指数证券投资基金过甚招引基金基金称呼并改良基金合同的公告。              二十四、招募讲解书存放及查阅方式  本基金招募讲解书公布后，区别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金治理有限公司                                  二〇二四年十月二十八日                       中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主简况   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织神气：有限办事公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   接洽电话：400-818-6666   （二）基金治理东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽规矩，基金治理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨有规划；                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金治理东说念主的时势，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当接洽法律、律例的前提下，制订和调治接洽基金认购、申购、赎回、调治 和非往复过户等业务王法；   （17）基金治理东说念主有权根据反洗钱法律律例的关系规矩，结合基金份额握有东说念主洗钱风险 状态，采选相应合理的禁止措施；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽规矩，基金治理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他接洽规矩，履行信息暴露及呈报义务；   （12）保守基金营业机密，不清楚基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主清楚，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金治理东说念主时势，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 治理东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给以冻结；                     中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （25）执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：江苏银行股份有限公司   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立地间：2007 年 1 月 22 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2006]379 号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：183.51 亿   存续期间：握续筹划   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]619 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他接洽规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、极力尽责的原则握有并安全守护基金财产；                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）确立有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金区别建设账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩另有规矩外，在 基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主清楚，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具看法，讲解基金治理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东说念主有未执行《基 金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或接洽规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他接洽规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金治理东说念主；                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而解任；   （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）考究阅读并投降《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （3）暖热基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）根据法律律例及证券往复所关系规矩进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减握所触及的信息暴露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （6）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》远隔的有限办事；   （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （8）执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （10）投降基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往复及业务王法；   （11）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金且基金治理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的招引基金的基金合 同顺利，鉴于本基金和招引基金的关系性，本基金招引基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的招引基金的基金份额顺利出席或者委用代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。在打算参会份额和计票时，招引基金握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，招引基金握有本基金份额的总额乘以该基 金份额握有东说念主所握有的招引基金份额占招引基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金招引基金的基金份额握有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决看法或以代理投票授权托福书委用代表出席/出具书面表决看法，并有权按照 所握有的招引基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   招引基金的基金治理东说念主不应以招引基金的时势代表招引基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受招引基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以招引基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。   招引基金的基金治理东说念主代表招引基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 有东说念主大会的，须先苦守招引基金基金合同的约定召开招引基金的基金份额握有东说念主大会，招引 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由招引基金的基 金治理东说念主代表招引基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或调治收费方式；   （3）加多、减少、调治基金份额类别建设；                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （4）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调治申购赎回清单的内容， 调治申购赎回清单打算和公告时候或频率；   （5）调治基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告时候或频率；   （6）召募并治理以本基金为主义 ETF 的一只或多只招引基金、本基金的招引基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金治理东说念主、证券往复所、登记机构、销售机构调治接洽基金认购、申购、赎回、 调治、往复、收益分拨、非往复过户、转托管等业务的王法；   （8）经履行适正当式，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券往复所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律律例、深圳证券往复所或者登记结算机构的关系业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、书面 表决看法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授恰当法律律例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 何况握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内流畅公布关系 领导性公告，法律律例和中国证监会另有规矩的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参加收取书面表决看法的，不 影响表决效能；   （3）本东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主 代表出具书面看法；                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授恰当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采选网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会， 会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极端决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托 管东说念主、远隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交恰当会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，时势恰当会议文书规矩的书 面表决看法视为有用表决，表决看法拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议首先后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个办事日内按照法律律例和中国证监会关系 规矩的要求在规矩媒介上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规矩， 但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式      一、基金收益分拨原则 分拨数额果然定原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能逼近标的指数同期累计酬金率。   在不违背法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金治理东说念主                    中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适正当式后可对基金收益分拨原则进行 调治，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   二、收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨有规划果然定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的接洽规矩在规矩媒介公告。       第四部分 与基金财产治理、运用接洽用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                治理费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中                       中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协 商措置。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协 商措置。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽律例及相应左券规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资主义和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资主义，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 券、次级债券、场地政府债券、可调治债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支握证券、货币市集器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律律例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。    经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。本基 金在每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应 当保握不低于往复保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适正当式后， 不错调治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得超过该资产支握 证券鸿沟的 10％；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 超过其各种资产支握证券悉数鸿沟的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得超过基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往复日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （16）在职何往复日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超过基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超过基金握有该证券总量的 30%；                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复 的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复日内进行调治， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金 治理东说念主之外的要素致使基金投资不恰当上述（17）规矩的，基金治理东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起先先，至本基金参加清理期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动投降届时有用的法律律例或监管规矩。   为防备基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正派的证券往复举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行禁止东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系往复必须预先                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。首要关联往复应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，基金治理东说念主在履行适正当式 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。            第六部分 基金资产净值的打算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》顺利后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同捣毁和远隔的事由、轨范以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，                    《基金合同》应当远隔： 邻接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对措置有规划进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   三、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法 律看法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                第八部分 争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、联合措置，协商、联合不可措置的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁王法按粗鄙轨范进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券规矩的义务，防备基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律效能。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                     中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                     附件二：基金托管左券节录                      一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：中原基金治理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织神气：有限办事公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   筹划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产治理；                            （四）从事特定客户资产 治理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立地间：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   筹划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖政府 债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保障业务、代客答理、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和守护鸠集股金相信打算； 提供保障箱业务；办理托福存贷款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买 卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；资信访问、磋商、见证业务；网上银行；经银行业                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 监督治理机构和接洽部门批准的其他业务。（照章须经批准的名目，经关系部门批准后方可 开展筹划举止）       。   注册本钱：183.51 亿元东说念主民币   组织神气：股份有限公司   存续期间：握续筹划            二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履应用监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资主义，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场地政府债券、可调治债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支握证券、货币市集器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律律例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。本基 金在每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应 当保握不低于往复保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适正当式后， 不错调治上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规矩：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得超过该资产支握 证券鸿沟的 10％；   （5）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 超过其各种资产支握证券悉数鸿沟的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资尺度，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得超过基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往复日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （16）在职何往复日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 超过基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得超过基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复 的股票合并打算；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复日内进行调治， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金 治理东说念主之外的要素致使基金投资不恰当上述（17）规矩的，基金治理东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规矩时，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起先先，至本基金参加清理期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动投降届时有用的法律律例或监管规矩。                 中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止；   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资。   托管东说念主对于治理东说念主开展的投资不容步履，事前无法通晓并监督的，不因此承担任何办事 并有权向监管部门呈报。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行禁止东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额握有东说念主利益优先原则，预防利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。首要关联往复应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，基金治理东说念主在履行适正当式 后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金治理东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业尺度的银行间市集往复敌手的 名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名单。基金治理东说念主应定 期和不按时对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日顺利。新名单顺利前已与本 次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。   基金托管东说念主依据接洽法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金治理东说念主参与银行间 市集往复的往复是否恰当往复敌手库进行过后监督。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金治理东说念主招供全市集往复敌手。   （2）基金治理东说念主参与银行间市集往复时，有办事禁止往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的损失,基金治理东说念主应当负责向关系办事东说念主追偿，基金托管东说念主不承担办事。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 择入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金治理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，确定 恰当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的往复敌手是否恰当接洽规矩进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规矩：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据关系规矩，就本基金银行入款业务另行签订书面 左券，明确两边在关系左券签署、账户开设与治理、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和职 责，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系左券、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投降《基金法》                                     、《运作 办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。基金 治理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，确定恰当条件的系数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否恰当接洽规 定进行监督。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为 基金治理东说念主招供系数银行。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值打算、 基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。如果基金治理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何办事，并有权在发现后呈报中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东说念主应投降审慎筹划原则，配备有益的 工夫系统和治理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，有用预防 和禁止风险。   （四）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时候内答复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督呈报的，基金治理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》过甚他接洽律例、 《基金合同》和本左券规矩的步履，应实时以书面或两边约定的其他神气文书基金治理东说念主限 期纠正，基金治理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面神气向基金托管东说念主反馈，讲解 违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主有权呈报中国证监会，因此给基金财产形成的顺利损失由基金治理 东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他接洽规矩，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却执行，立即文书基金治理东说念主，并实时向中国证监会呈报。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往复轨范照旧顺利的指示违背法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理东说念主，并实时向中国证监会报 告，因基金治理东说念主原因给基金财产形成的顺利损失由基金治理东说念主承担。             三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他接洽律例、                 《基金合同》和本左券规矩，基金治理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全守护基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金治理东说念主打算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理清理交收， 是否按照律例规矩和《基金合同》规矩进行关系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的 好意思满性和信得过性，在规矩时候内答复并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资产、未执行或 无故延伸执行基金治理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本左券过甚他接洽规矩的，应实时以书面神气文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面神气对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金治理东说念主应呈报中国证监会。对基金治理东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督呈报的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。                   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何资产。基金托管东说念主分歧处于基金托管东说念主履行禁止之外的账户或财产承担 办事。 东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金治理东说念主负 责与接洽当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账 户的，基金托管东说念主应实时文书基金治理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金 治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同顺利时召募资产的考证   基金召募期满或基金治理东说念主晓示罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及 其承诺的握有期限恰当《基金法》、                《运作办法》等接洽规矩后，由基金治理东说念主在法按时限内 聘用恰当《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资呈报需对发起资金提供方过甚 握有的基金份额进行有益讲解。验资完成，基金治理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲授文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 民银行规矩计息。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 和基金治理东说念主不得假借本基金的时势开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的举止。               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 治理办法》、      《现款治理暂行条例实施确定》、                    《东说念主民币利率治理规矩》、                               《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限办事公司进行证券往复资金的结算。基金托管东说念主 以本基金的时势在托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和治理 清理所股份有限公司以本基金的时势开立债券托管账户，基金治理东说念主给与必要的配合，由基 金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理收场后，由基金托管东说念主向东说念主民银行 进行报备。基金治理东说念主负责苦求基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行往复，由基金治理东说念主 在中外洋汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。 理东说念主守护。   （六）期货账户的开设和治理   依据关系期货往复所的规矩，基金托管东说念主配合开立和治理期货账户。   （七）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券刚烈日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律律例 的规矩和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并治理。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的守护库，也可存入中央国债登记结算有限办事 公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银 行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基                中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用禁止的本基金资产不承担守护办事。   银行入款按时入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。具体看办事项由两边另行 签署《托管资产投资银行入款业务治理事项左券》进行约定。   （九）与基金财产接洽的首要合同的守护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同的原件区别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主守护，关系业务轨范另有限制除外。除本左券另有规矩外，基金治理东说念主在代基金签署与 基金接洽的首要合同期应尽可能保证握有二份以上的正本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至 少各握有一份正本的原件，基金治理东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按 照国度接洽规矩执行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得革新。               五、基金资产净值打算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个办事日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目打算，基金份额净值精准到 0.0001 元， 少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主每个办事日打算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩 公告。   基金治理东说念主应每办事日对基金资产估值，但基金治理东说念主根据法律律例或基金合同的规矩 暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                      《中国证券监督治理委员会对于证券投资基 金估值业务的领导看法》过甚他法律、律例的规矩。用于基金信息暴露的基金净值信息由基 金治理东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个办事日往复结果后打算当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复 核后，将复核结果反馈给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按规矩对外公布。              六、基金份额握有东说念主名册的登记与守护   基金治理东说念主可托福基金登记机构登记和守护基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期结果并阐述认购苦求后的基金份额握有东说念主名册、 基金份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主名册、每年终末一个往复日的基金份额握 有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和守护，并对基金份额握有东说念主名册的信得过性、好意思满性和 准确性负责。                  中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主 名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》远隔日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年终末一个往复日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商议一致后， 由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册。   基金托管东说念主不得将基金治理东说念主提供的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应投降守秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份 额握有东说念主名册，应按接洽律例规矩各自承担相应的办事。                    七、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，应经友好协商措置。 如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁王法按粗鄙轨范进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚笃、极力、尽 责地履行《基金合同》和本左券规矩的义务，防备基金份额握有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国（为本左券之目的，不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区） 法律统领。                 八、基金托管左券的修改与远隔   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何碎裂。修改后的新左券，应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券的远隔 其他基金托管东说念主给与基金财产；               中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 其他基金治理东说念主给与基金治理权。           《销售办法》、                 《运作办法》或其他法律律例规矩的远隔事项。                         中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新）                         附件三：标的指数编制有规划               （最新的指数编制有规划可登录指数公司网站查询）   中证 A100 指数选取 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券作 为指数样本，以反馈中枢龙头上市公司证券的举座推崇。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证 A100 指数   指数简称：中证 A100   英文称呼：CSI A100 Index   英文简称：CSI A100   指数代码：000903/399903   二、指数基日和基点   该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。                                       。   三、样本选取方法   同中证全指指数的样本空间   昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内恰当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及 以下的上市公司证券；   （2）选取同期自豪以下条件的证券行为待选样本：   ?   样本空间内总市值名次前 300；   ?   属于沪股通或深股通证券范围。   （3）在待选样本中，优先选取中证二级行业目田流通市值最大且总市值位于样本空间 前 100 名的上市公司证券行为指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田流通市值选取一定数目证券，使                   中原中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金招募讲解书（更新） 样本数目达到 100 只，且各一级行业目田流通市值散播与样本空间尽可能一致1。     四、指数打算     指数打算公式为：                        呈报期样本的调治市值              呈报期指数 =                × 1000                            除数     其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的打算方法、除 数修正方法参见打算与防备确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超过     五、指数样本和权重调治     指数样本每半年调治一次，样本调治实施时候区别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往复日。     权重因子随样本按时调治而调治，调治时候与指数样本按时调治实施时候相似。鄙人一 个按时调治日前，权重因子一般固定不变。每次调治的样本比例一般不超过 20%。按时调 整建设缓冲区，选样方法（4）中的入选法子在前 80 名的新样本优先参加，在前 120 名的 老样本优先保留。     特殊情况下将对指数进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照打算与防备确定处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再自豪互联互通资格时，指数将相应调治。 行业，选取该行业目田流通市值最大证券行为指数样本，叠加该设施直至样本数目达到 100 只。

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